- 单选题操作风险与内部控制自我评估常用的方法不包括( )。
- A 、流程分析法
- B 、德尔菲法
- C 、引导会议法
- D 、随机法
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参考答案
【正确答案:D】
[解析] 记忆题。常用方法还包括:情景模拟法和调查问卷法。
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- 1 【单选题】操作风险与内部控制自我评估常用的方法不包括( )。
- A 、流程分析法
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- A 、(1)(2)(3)(4)(5)
- B 、(4)(1)(5)(3)(2)
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- D 、(1)(5)(2)(3)(4)
- 3 【单选题】操作风险评估和控制的内部环境因素不包括( )。
- A 、公司治理结构
- B 、合规文化
- C 、信息系统建设
- D 、外部控制体系
- 4 【单选题】操作风险评估和控制的内部环境因素不包括( )。
- A 、公司治理结构
- B 、合规文化
- C 、信息系统建设
- D 、外部控制体系
- 5 【单选题】在自我评估法中,下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段,按照先后顺序排序结果是( )。 ①全员风险识别与报告; ②控制活动识别与评估; ③制订与实施控制优化方案; ④报告自我评估工作与日常监控; ⑤作业流程分析和风险识别与评估。
- A 、①②③④⑤
- B 、④①⑤③②
- C 、④②③①⑤
- D 、①⑤②③④
- 6 【多选题】在开展操作风险与内部控制评估工作中,可以借助的资料和工具有( )。
- A 、操作风险定义
- B 、损失事件分类
- C 、操作风险损失事件历史数据
- D 、各类业务检查报告
- E 、全员风险识别与报告
- 7 【多选题】开展操作风险和内部控制的自我评估的作用包括( )。
- A 、建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制,实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化
- B 、不断优化和完善各类经营管理作业流程,平衡风险与收益,提升商业银行服务效率和盈利能力
- C 、在自我评估基础上,可以建立操作风险事件数据库,构建操作风险日常监测的基础平台
- D 、为案件防查工作提供方法和技术支持,使案件专项治理工作成为长期任务融入商业银行日常管理中,从源头上控制案件隐患及风险损失
- E 、促进操作风险管理文化的转变,通过全员风险识别,提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性
- 8 【多选题】开展操作风险和内部控制的自我评估的作用包括( )。
- A 、建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制,实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化
- B 、不断优化和完善各类经营管理作业流程,平衡风险与收益,提升商业银行服务效率和盈利能力
- C 、在自我评估基础上,可以建立操作风险事件数据库,构建操作风险日常管理的基础平台
- D 、为案件访查工作提供方法和技术支持,使案件专项治理工作成为长期任务融入商业银行日常管理中,从源头上控制案件隐患及风险损失
- E 、促进操作风险管理文化的转变,通过全员风险识别,提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性
- 9 【判断题】操作风险与控制自我评估包括风险评估和控制评价。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】开展操作风险和内部控制的自我评估的作用包括( )。
- A 、建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制,实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化
- B 、不断优化和完善各类经营管理作业流程,平衡风险与收益,提升商业银行服务效率和盈利能力
- C 、在自我评估基础上,可以建立操作风险事件数据库,构建操作风险日常管理的基础平台
- D 、为案件访查工作提供方法和技术支持,使案件专项治理工作成为长期任务融入商业银行日常管理中,从源头上控制案件隐患及风险损失
- E 、促进操作风险管理文化的转变,通过全员风险识别,提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性
热门试题换一换
- ( )是一种国家储蓄债,可记名、挂失,不能上市流通,从购买之日起计息。
- 采用质押方式申请商用房贷款的,借款人提供的质物必须符合()的规定,同时出质人和质权人必须签订书面质押合同。
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