- 多选题下列关于保荐代表人调任本公司直投子公司任期后保荐代表人资格问题的表述,正确的有()。
- A 、该任职变动应自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部书面报告
- B 、保荐代表人可以保留其保荐代表人资格,且在满足内部独立性要求的前提下,可签字推荐项目
- C 、保荐代表人可以保留其保荐代表人资格,但不能签字推荐项目
- D 、该任职变动无需专门向证监会发行监管部书面报告

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【正确答案:A,C】
对保荐代表人调任本公司直投子公司任期后保荐代表人资格的相关内容规定:1.保荐代表人调任本公司直投子公司任期后,可以保留其保荐代表人资格,但不能执行保荐业务,即不能签字推荐项目。保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的,比照执行;2.保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自发生变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部书面报告;3.如违反上述规定,中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施。

- 1 【判断题】保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易,为自己或者他人谋取利益。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的()作出必要的承诺。
- A 、发行人的信息披露质量
- B 、发行人的独立性
- C 、发行人将来的经营效益
- D 、发行人的持续经营能力
- 3 【单选题】保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,其提交的材料不包括( )。
- A 、保荐代表人的联系电话、通讯地址
- B 、变更登记申请报告
- C 、证券业执业证书
- D 、新任职机构出具的接收函
- 4 【选择题】保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,此时,需要提交的材料不包括()。
- A 、证券业执业证书
- B 、保荐代表人的任职机构、职务
- C 、保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
- D 、新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
- 5 【单选题】保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证券监督管理委员会申请变更登记,此时需提交的材料不包括()。
- A 、保荐代表人的联系电话、通信地址
- B 、变更登记申请报告
- C 、证券业执业证书
- D 、新任职机构出具的接收函
- 6 【选择题】下列关于保荐代表人的描述中,错误的是()。
- A 、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证券业协会不予审核
- B 、保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格
- C 、保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日
- D 、完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试
- 7 【组合型选择题】保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料中的()。 Ⅰ.变更登记申请报告 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.证券业执业证书 Ⅳ.新任职机构出具的接收函
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料中的()。 Ⅰ.变更登记申请报告 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.证券业执业证书 Ⅳ.新任职机构出具的接收函
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】下列关于保荐代表人的描述中,错误的是()。
- A 、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证券业协会不予审核
- B 、保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格
- C 、保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日
- D 、完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试
- 10 【组合型选择题】保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料中的()。 Ⅰ.变更登记申请报告 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.证券业执业证书 Ⅳ.新任职机构出具的接收函
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 目前,中国大陆地区的全国性的股票交易市场有()。
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