- 多选题深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在创业板上市的情形包括()。
- A 、在法定披露期限届满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告
- B 、最近三年连续亏损
- C 、最近一个年度的财务会计报告显示当年年末经审计的净资产为负
- D 、最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定意见的审计报告
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【正确答案:A,B,C,D】
深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的其他情形有:①最近三年连续亏损;②因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近三年连续亏损;③最近一个年度的财务会计报告显示当年年末经审计净资产为负;④因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近一年年末经审计净资产为负;⑤最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定或者无法表示意见的审计报告;⑥上市公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见并涉及事项属于明显违反企业会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的,或上市公司财务会计报告因存在重要的前期差错或者虚假记载,财务会计报告被中国证监会或者深圳证券交易所责令改正但公司未在规定期限内披露改正后的财务会计报告和审计报告,并在规定期限届满之日起四个月内仍未改正;⑦在法定披露期限届满之日起两个月内仍未披露年度报告或者半年度报告;⑧上市公司连续二十个交易日或因被收购导致公司股权分布或者股东人数不具备上市条件,公司在深证证券交易所规定的期限内提交了股权分布或者股东人数问题的解决方案并实施,但公司股票被复牌后的六个月内其股权分布或者股东人数仍不具备上市条件;⑨股本总额发生变化不再具备上市条件,在深圳证券交易所规定期限内仍未达到上市条件的;⑩公司有重大违法行为;以及深圳证券交易所规定的其他情形。
- 1 【判断题】深圳证券交易所规定,股票上市首日开盘集合竞价的有效范围为发行价的900%以内。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】深圳证券交易所则规定,首次上市股票、债券上市首日,其即时行情显示的前收盘价为其发行价,基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】按照规定,深圳证券交易所上市股票实施配股时,投资者在配股缴款期内,应到相应营业部进行配股认购,申报方向为卖出。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】在深圳证券交易所,股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过60%时,交易所可对其实施临时停牌至14:57。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】在深圳证券交易所,股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过( ) 时,交易所可对其实施临时停牌至( )。
- A 、70%,14:57
- B 、80%,14:57
- C 、70%,15:00
- D 、80%,15:00
- 6 【单选题】在深圳证券交易所,股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )时,交易所可以对其临时停牌30分钟。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、25%
- D 、30%
- 7 【判断题】按照规定,深圳证券交易所上市股票实施配股时,投资者在配股缴款期,应到相应营业部进行配股认购,申报方向为买入。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】证券交易所应当暂停上市公司股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息的情形有()。
- A 、该公司股票发生异常波动
- B 、有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- C 、上市公司依据上市协议提出停牌申请
- D 、上市公司股票涨到10%
- 9 【多选题】证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括( )。
- A 、公司最近2年连续亏损
- B 、公司有重大违法行为
- C 、公司最近3年连续亏损
- D 、公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
- 10 【组合型选择题】公司债券上市交易后,决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。 I .公司有重大违法行为 II. 未按照公司债券募集办法履行义务 III .发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 IV. 公司最近1年连续亏损,但在其后1个年度恢复盈利
- A 、I 、II、 III
- B 、II、 III
- C 、III 、IV
- D 、I 、II、 IV
- 下列( )不属于证券从业人员诚信信息记录中基本信息的内容。
- 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。( )
- 公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币( )。
- 实行会员制的证券交易所的财产积累()。
- 以基础产品所蕴含的信用风险和违约风险为基础变量的金融衍生工具为()。
- 投资适当性是指适合的投资者购买恰当的产品,但在实际操作中投资适当性原则经常被忽视,究其原因主要有()。Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ.投资者对自身的风险承受能力缺乏正确认知Ⅳ.投资者有较强的风险承受能力
- 金融期权的基本特征有()。 Ⅰ.期权的购买者不具有选择权 Ⅱ.期权交易的对象是一种权利 Ⅲ.期权投资具有很强的时间性 Ⅳ.期权投资具有杠杆效应
- 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后,资本充足率均应不低于()。
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