- 单选题处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调节的，不监管，体现了基金销售监管的（ ）。
- A 、连续性原则
- B 、有效性原则
- C 、审慎性原则
- D 、依法监管原则
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参考答案【正确答案：B】
以上内容体现了监管的有效性原则。
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- A 、依法监管原则
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- D 、有效性原则
- 2 【判断题】为了有效地进行监管，基金管理公司的监察稽核部和代销机构的监察稽核部必须进行联合监察。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】为了有效的进行监管，基金管理公司的监察稽核部和代销机构的监察稽核部应该进行联合监察。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】对基金高级管理人员的监管与业务监管结合起来具有的重要意义有（ ）。
- A 、
有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益 - B 、
有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥 - C 、
有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞 - D 、有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供
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- A 、市场进入时
- B 、市场活动期间
- C 、市场退出时
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】基金监管的高效监管原则首先要求基金监管机构具有（ ）。
- A 、独立性
- B 、合法性
- C 、权威性
- D 、公开性
- 8 【单选题】对于基金投资者和管理人之间的收益分配，以下属于单一项目分配的是（）。
- A 、每个投资项目退出后的全部资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先返还投资人本金和支付优先收益
- B 、每个投资项目退出后的全部资金，在投资人和管理人之间按约定分配，需先返还投资人本金，不必支付优先收益
- C 、每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资人和管理人之间按约定分配，不必先返还投资人的全部本金出资和支付优先收益
- D 、每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资人和管理人之间按约定分配，需先支付优先收益，不必返回投资人本金
- 9 【单选题】基金监管的基本原则有（ ）。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】基金监管的基本原则有（ ）。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
