- 多选题下列选项中属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有()。
- A 、擅自交易未经批准上市债券
- B 、交易双方自行确定回购利率
- C 、制造并提供虚假资料和交易信息
- D 、制造债券虚假价格

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【正确答案:A,C,D】
《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定,债券回购业务参与者有下列行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款,可暂停或取消其债券交易业务资格;对直接负责的主管人员和直接责任人员,由其主管部门给予纪律处分;违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,按其规定处理:
1.擅自从事借券、租券等融券业务。
2.擅自交易未经批准上市债券。
3.制造并提供虚假资料和交易信息。
4.操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格。
5.不遵守有关规则或协议并造成严重后果。
6.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。

- 1 【多选题】下列关于全国银行间债券市场质押式回购交易表述正确的是( )。
- A 、交易数额最小为债券面额10万元
- B 、交易数额最小为债券面额1万元
- C 、交易单位为债券面额1元
- D 、交易单位为债券面额1万元
- 2 【多选题】下列关于全国银行间市场债券质押式回购的说法,正确的有()。
- A 、中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管
- B 、符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算
- C 、回购双方需在证券公司办理债券的质押登记
- D 、回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议
- 3 【多选题】下列关于全国银行间市场债券回购的单位表述正确的是( )。
- A 、回购交易单位为万元
- B 、债券结算单位为手
- C 、资金清算单位为元
- D 、回购期限的计算单位为天
- 4 【多选题】下列关于全国银行间市场债券质押式回购的描述,正确的有()。
- A 、中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管
- B 、符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算
- C 、回购双方需在证券公司办理债券的质押登记
- D 、回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议
- 5 【单选题】下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。
- A 、擅自从事借券、租券等融券业务
- B 、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
- C 、操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格
- D 、制造并提供虚假资料和交易信息
- 6 【多选题】下列选项中属于《全国银行间债券市场交易管理办法》的三十四条规定的违规行为的有()。
- A 、交易双方自行确定回购利率
- B 、制造债券虚假价格
- C 、擅自交易未经批准上市债券
- D 、制造并提供虚假资料和交易信息
- 7 【选择题】 全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括()。
- A 、国债
- B 、企业短期票据
- C 、中央银行债券
- D 、政策性金融债券
- 8 【选择题】下列属于银行间债券市场特征的是()。
- A 、交易结算风险由交易双方自行承担
- B 、参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者
- C 、具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
- D 、由交易所提供结算担保和承担交易结算风险
- 9 【组合型选择题】下列属于我国债券交易市场的有()。Ⅰ.银行间市场Ⅱ.银行柜台市场Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.深圳证券交易所
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列属于我国债券交易市场的有()。Ⅰ.银行间市场Ⅱ.银行柜台市场Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.深圳证券交易所
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 金融衍生工具交易包括( )。
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- 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额(),交易单位为债券面额()。
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