- 选择题()依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国银监会
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会及其派出机构

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【正确答案:D】
选项D正确:中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

- 1 【选择题】()依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国银监会
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会及其派出机构
- 2 【选择题】()依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国银监会
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会及其派出机构
- 3 【选择题】()依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国银监会
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会及其派出机构
- 4 【选择题】 ()依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
- A 、地方政府
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会及其派出机构
- D 、中国证券业协会
- 5 【选择题】()依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国银监会
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会及其派出机构
- 6 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并()。
- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并()。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
- 9 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制,明确客户回访的()。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】()依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国银监会
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会及其派出机构
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