- 组合型选择题根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的要求包括（）。I.勤勉尽责II.充分了解客户III.资格审批IV.业务隔离
- A 、I、II、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求：1.勤勉尽责；2.充分了解客户；3.资格审批；4.业务隔离。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
- A 、同一性
- B 、公平性
- C 、齐备性
- D 、真实性
- 3 【单选题】中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（ ）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
- A 、真实性
- B 、合规性
- C 、齐备性
- D 、可行性
- 4 【判断题】中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后,对申报材料的真实性进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 6 【选择题】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 7 【选择题】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【选择题】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【组合型选择题】根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的要求包括（ ）。I.勤勉尽责II.充分了解客户III.资格审批IV.业务隔离
- A 、I、II、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的要求包括（ ）。I.勤勉尽责II.充分了解客户III.资格审批IV.业务隔离
- A 、I、II、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
热门试题换一换
- 证券公司选择办理融资客户时，一般要求客户应从事普通证券账户交易满一年以上。
- 证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
- 经( )确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。
- 以下属于证券交易所职能的有（）。 Ⅰ.决定证券价格 Ⅱ.提供证券交易场所和设施 Ⅲ.对上市公司进行监管 Ⅳ.管理和公布市场信息
- 中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。
- 申请在全国股份转让系统挂牌的公司应当（）。Ⅰ.业务明确、产权清晰Ⅱ.依法规范经营、公司治理健全Ⅲ.必须有盈利，须履行信息披露义务Ⅳ.所披露的信息应当真实、准确、完整
- 对基金管理人计算出的基金资产净值的核算工作由（）完成。
- 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单做虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。Ⅰ.5%以上15%以下Ⅱ.5%以上10%以下Ⅲ.3万元以上10万元以下Ⅳ.1万元以上10万元以下
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
gGpQg