- 组合型选择题中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。Ⅰ.处罚处分机构或个人名称Ⅱ.处罚处分时间Ⅲ.会员对本单位从业人员做出的处罚处分Ⅳ.文号
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D正确：中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息中不包括会员对本单位从业人员做出的处罚处分。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。 I. 基本信息 II. 奖励信息 III. 处罚处分信息 IV. 协会自律规则规定的其他信息
- A 、I、 II、 III、 IV
- B 、II、 III
- C 、II、 IV
- D 、I 、III、 IV
- 2 【组合型选择题】中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。Ⅰ.处罚处分机构或个人名称Ⅱ.处罚处分时间Ⅲ.会员对本单位从业人员做出的处罚处分Ⅳ.文号
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。Ⅰ.处罚处分机构或个人名称Ⅱ.处罚处分时间Ⅲ.会员对本单位从业人员做出的处罚处分Ⅳ.文号
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。Ⅰ.处罚处分机构或个人名称Ⅱ.处罚处分时间Ⅲ.会员对本单位从业人员做出的处罚处分Ⅳ.文号
- 5 【组合型选择题】中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。Ⅰ.处罚处分机构或个人名称Ⅱ.处罚处分时间Ⅲ.会员对本单位从业人员做出的处罚处分Ⅳ.文号
- 6 【组合型选择题】中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。Ⅰ.处罚处分机构或个人名称Ⅱ.处罚处分时间Ⅲ.会员对本单位从业人员做出的处罚处分Ⅳ.文号
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。Ⅰ.处罚处分机构或个人名称Ⅱ.处罚处分时间Ⅲ.会员对本单位从业人员做出的处罚处分Ⅳ.文号
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。Ⅰ.处罚处分机构或个人名称Ⅱ.处罚处分时间Ⅲ.会员对本单位从业人员做出的处罚处分Ⅳ.文号
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的处罚处分信息包括（）。Ⅰ.处罚处分的时间Ⅱ.处罚处分的原因Ⅲ.受处罚处分的机构和个人Ⅳ.受处罚处分的机构负责人
- A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。Ⅰ.处罚处分机构或个人名称Ⅱ.处罚处分时间Ⅲ.会员对本单位从业人员做出的处罚处分Ⅳ.文号
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册，（ ）注册，（ ）发行。
- 红筹股不属于外资股。
- 以现款买现货方式进行的交易是现货交易。
- 有关责任人员有下列（）行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交代违法行为的
- 薪酬与提名委员会的主要职责包括（）。Ⅰ.对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见Ⅱ.搜寻合格的董事和高级管理人员人选Ⅲ.对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议IV.对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见
- 根据《合伙企业法》，合伙人的出资方式不包括（）。
- （），国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。
- 私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（），不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由中国基金业协会另行制定。Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬Ⅱ.基金投资Ⅲ.可能影响投资者合法权益的重大信息Ⅳ.可能存在的利益冲突情况
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
gGnBY