- 单选题在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是( )。
- A 、设立风险信息反馈机制
- B 、对已发生的风险事件进行自查和整改
- C 、建立风险评估机构
- D 、制定防范风险的奖惩制度

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
在风险评估基础上,基金管理人通过加强内部士制,建立风险防范机制,主要内容包括:建立企业风险评估机构,制定防范或规避风险的措施,设立风险信息反馈机制,制定防范风险的奖惩制度等。

- 1 【多选题】基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括( )几个层次。
- A 、无风险等级
- B 、低风险等级
- C 、中风险等级
- D 、高风险等级
- 2 【多选题】基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括()几个层次。
- A 、低风险等级
- B 、无风险等级
- C 、中风险等级
- D 、高风险等级
- 3 【单选题】在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是( )。
- A 、设立风险信息反馈机制
- B 、对已发生的风险事件进行自查和整改
- C 、建立风险评估机构
- D 、制定防范风险的奖惩制度
- 4 【单选题】在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是( )。
- A 、设立风险信息反馈机制
- B 、对已发生的风险事件进行自查和整改
- C 、建立风险评估机构
- D 、制定防范风险的奖惩制度
- 5 【单选题】基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【单选题】在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是( )。
- A 、设立风险信息反馈机制
- B 、对已发生的风险事件进行自查和整改
- C 、建立风险评估机构
- D 、制定防范风险的奖惩制度
- 7 【单选题】在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是( )。
- A 、设立风险信息反馈机制
- B 、对已发生的风险事件进行自查和整改
- C 、建立风险评估机构
- D 、制定防范风险的奖惩制度
- 8 【单选题】在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是( )。
- A 、设立风险信息反馈机制
- B 、对已发生的风险事件进行自查和整改
- C 、建立风险评估机构
- D 、制定防范风险的奖惩制度
- 9 【单选题】基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【单选题】在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是( )。
- A 、设立风险信息反馈机制
- B 、对已发生的风险事件进行自查和整改
- C 、建立风险评估机构
- D 、制定防范风险的奖惩制度