- 单选题在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是( )。
- A 、设立风险信息反馈机制
- B 、对已发生的风险事件进行自查和整改
- C 、建立风险评估机构
- D 、制定防范风险的奖惩制度

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【正确答案:B】
在风险评估基础上,基金管理人通过加强内部士制,建立风险防范机制,主要内容包括:建立企业风险评估机构,制定防范或规避风险的措施,设立风险信息反馈机制,制定防范风险的奖惩制度等。

- 1 【多选题】基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括( )几个层次。
- A 、无风险等级
- B 、低风险等级
- C 、中风险等级
- D 、高风险等级
- 2 【多选题】基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括()几个层次。
- A 、低风险等级
- B 、无风险等级
- C 、中风险等级
- D 、高风险等级
- 3 【单选题】基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【单选题】在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是( )。
- A 、设立风险信息反馈机制
- B 、对已发生的风险事件进行自查和整改
- C 、建立风险评估机构
- D 、制定防范风险的奖惩制度
- 5 【单选题】在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是( )。
- A 、设立风险信息反馈机制
- B 、对已发生的风险事件进行自查和整改
- C 、建立风险评估机构
- D 、制定防范风险的奖惩制度
- 6 【单选题】在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是( )。
- A 、设立风险信息反馈机制
- B 、对已发生的风险事件进行自查和整改
- C 、建立风险评估机构
- D 、制定防范风险的奖惩制度
- 7 【单选题】在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是( )。
- A 、设立风险信息反馈机制
- B 、对已发生的风险事件进行自查和整改
- C 、建立风险评估机构
- D 、制定防范风险的奖惩制度
- 8 【单选题】在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是( )。
- A 、设立风险信息反馈机制
- B 、对已发生的风险事件进行自查和整改
- C 、建立风险评估机构
- D 、制定防范风险的奖惩制度
- 9 【单选题】在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是( )。
- A 、设立风险信息反馈机制
- B 、对已发生的风险事件进行自查和整改
- C 、建立风险评估机构
- D 、制定防范风险的奖惩制度
- 10 【单选题】基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- ( )是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配,而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。
- ()是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。
- 王先生投资6万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为10元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元。王先生净认购金额为()元。
- 境内机构投资者(QDII)的基金运营当事人不包括()。
- 下列关于保本基金的特点,说法正确的是()。
- 采用公司自由现金流量贴现模型对目标企业进行估值时,贴现率用()。
- 基金管理人甲公司管理的A基金为一只专注初创期企业投资的合伙型基金,受到投资人缴入资本合计2亿元,以前年度尚未对投资人进行分配。A基金投资的Y公司在本年度对A基金所持股权进行回购,回购款合计1 200万元,已全款支付给A基金。A基金就收到的回购款金额对投资人进行了分配。另外A基金本年度出售其所持Z公司的股权,实现投资收益500万元,扣除基金相关费用后,基金本年合计实现净收益300万元,年末基金净资产2.5亿元。根据以上材料,回答以下题目。关于本年度A基金及其投资人应缴纳的所得税,下列表述错误的是()。
- 甲是A基金公司的基金经理,经常去B上市公司调研,他在假期参加了B公司支付费用的国外旅游等休闲活动。请问,甲的行为违反了忠诚廉洁的( )职责道德。

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