- 组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守()。Ⅰ.独立原则 Ⅱ.客观原则Ⅲ.效率原则 Ⅳ.审慎原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
![](/pcHtml/static/tiku/images/huizhang.png)
【正确答案:B】
选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应遵守独立原则、客观原则、公平原则和审慎原则。
![](/pcHtml/static/tiku/images/xin.png)
- 1 【选择题】()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行,自律管理,并依据有关法律,行政法规、规定,制定相应的执业规范和行为准则。
- A 、中国证券监督管理委员会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 2 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应遵循()原则。
- A 、独立、客观、公平
- B 、独立、客观、公正、审慎
- C 、客观、公正、审慎
- D 、独立、公正、审慎
- 3 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和其他有关规定,遵循( )原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
- A 、独立、客观、公平、审慎
- B 、独立、客观、公正、审慎
- C 、独立、平等、公平、审慎
- D 、独立、客观、公平、诚实
- 4 【选择题】()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、财政部
- 5 【选择题】()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、财政部
- 6 【选择题】()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、财政部
- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守()。Ⅰ.独立原则 Ⅱ.客观原则Ⅲ.效率原则 Ⅳ.审慎原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明()事项。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅳ.发布证券报告的时间
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明()事项。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅳ.发布证券报告的时间
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守()。Ⅰ.独立原则 Ⅱ.客观原则Ⅲ.效率原则 Ⅳ.审慎原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 审计委员会的主要职责有( )。
- 首次公开发行股票网下发行电子化业务指通过证券交易所网下申购电子化平台及登记结算公司登记结算平台完成公开发行股票相关程序,包括()。
- 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。
- 证券公司不得以( )向他人提供融资或担保。
- 下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。 Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.客户人数在200人以上 Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
- 《期货市场诚信监督管理暂行办法》规定的违法失信信息,效力期限是()。
- 决定任聘,解聘,考察合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。
- 小何想要建立一家企业充分发挥自身才能,但是由于资金不足,想要通过发行股票的方式筹集资金,那么小何可以选择建立的企业的组织形式为()。
- 金融资产符合()的,可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。Ⅰ.资产管理产品为封闭式产品,且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期Ⅱ.资产管理产品为封闭式产品,且所投金融资产暂不具备活跃交易市场,或者在活跃市场中没有报价,也不能采用估值技术可靠计量公允价值Ⅲ.资产管理产品为封闭式产品,所投资产具备活跃交易市场Ⅳ.资产管理产品为封闭式产品,所投资产在活跃市场中有报价
- 上市公司发行股票采取代销方式的,销售期限最长不超过()日。
![](/pcHtml/static/tiku/images/ytk_icon.png)
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)