- 多选题为加强对基金管理公司投资管理人员的管理,公司应建立以下()。
- A 、建立健全聘用制度及离任管理制度
- B 、建立健全信息管理及保密制度
- C 、建立健全记录和档案管理制度
- D 、建立健全利益冲突管理制度
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
基金管理公司对投资管理人员的日常管理：建立健全聘用制度及离任管理制度；建立健全投资和研究内部控制制度和风险控制机制；建立健全信息管理及保密制度；建立健全记录和档案管理制度；建立健全利益冲突管理制度等。
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- 2 【多选题】为加强对基金管理公司投资管理人员的管理，公司应建立健全（）。
- A 、聘用制度及离任管理制度
- B 、信息管理及保密制度
- C 、记录和档案管理制度
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- 3 【单选题】为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了()。
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- 4 【单选题】根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，基金管理公司投资管理人员（）需要在交易进行时交出手机。
- A 、稽核部门主管和员工
- B 、研究部门主管和员工
- C 、交易部门主管和员工
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- 5 【单选题】根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，电话录音、即时通信、电子邮件等资料保存时限是（）。
- A 、五年以上
- B 、十年以上
- C 、三年以上
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- D 、基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理
- 7 【单选题】根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，基金管理公司投资管理人员（）需要在交易进行时交出手机。
- A 、稽核部门主管和员工
- B 、研究部门主管和员工
- C 、交易部门主管和员工
- D 、 交易部门主管和基金经理助理
- 8 【单选题】根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，基金管理公司投资管理人员（）需要在交易进行时交出手机。
- A 、稽核部门主管和员工
- B 、研究部门主管和员工
- C 、交易部门主管和员工
- D 、 交易部门主管和基金经理助理
- 9 【单选题】根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，基金管理公司投资管理人员（）需要在交易进行时交出手机。
- A 、稽核部门主管和员工
- B 、研究部门主管和员工
- C 、交易部门主管和员工
- D 、 交易部门主管和基金经理助理
- 10 【单选题】根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，电话录音、即时通信、电子邮件等资料保存时限是（）。
- A 、五年以上
- B 、十年以上
- C 、三年以上
- D 、二十年以上
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