- 多选题基金管理公司对投资管理人员日常的监管包括（）。
- A 、建立健全的聘用制度以及离任制度
- B 、建立健全的通信管理制度
- C 、建立健全的合规培训制度
- D 、建立健全的代理人管理制度
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察基金管理公司对投资管理人员日常的监管。
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- B 、研究部门主管和员工
- C 、交易部门主管和员工
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- B 、基金管理公司的基金经理，离任3个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员
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- D 、基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理
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- B 、研究部门主管和员工
- C 、交易部门主管和员工
- D 、 交易部门主管和基金经理助理
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- A 、稽核部门主管和员工
- B 、研究部门主管和员工
- C 、交易部门主管和员工
- D 、 交易部门主管和基金经理助理
- 9 【单选题】根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，基金管理公司投资管理人员（）需要在交易进行时交出手机。
- A 、稽核部门主管和员工
- B 、研究部门主管和员工
- C 、交易部门主管和员工
- D 、 交易部门主管和基金经理助理
- 10 【单选题】根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，电话录音、即时通信、电子邮件等资料保存时限是（）。
- A 、五年以上
- B 、十年以上
- C 、三年以上
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热门试题换一换
- 基金托管协议草案是基金托管人向国务院证券监督管理机构提交、申请核准的基金托管协议文本,是明确基金托管人和基金份额持有人各自职责的协议。（）
- 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于（ ）人。
- 开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。
- 《中华人民共和国合伙企业法》自（）起施行。
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- A公司的息税前利润（EBIT）为2亿元，假设A公司每年的折旧为2 000万元，长期待摊费用为1000万元，若按企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法进行估值，倍数定为5.0,则A公司估值为（ ）亿元。
- 债券的久期和到期时间呈（ ）关系。
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- 下列关于另类投资的特点，以下表述准确的是（ ）。
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