- 多选题期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括（）。
- A 、部门和人员管理
- B 、业务操作
- C 、合规检查
- D 、客户回访与投诉
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等。
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- C 、为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
- D 、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动
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- A 、正确
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- A 、部门和人员管理
- B 、业务操作
- C 、合规检查
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- 8 【判断题】期货公司期货投资咨询业务包括协助客户建立风险管理制度、操作流程等。（）
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】期货公司期货投资咨询业务包括协助客户建立风险管理制度、操作流程等。（）
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。( )
- 关于情景分析和压力测试，下列说法正确的是（）。
- 王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元 。下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是（）。
- 食用需求以及出口量将基本维持稳定，分别为（）万吨和（）万吨。
- 期货公司下列人员( )的近亲属在期货公司从事期货交易的，公司应当定期向中国证监会派出机构报告相关交易情况.
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- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
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