- 客观案例题王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未让其签字确认,2016年8月,王某在乙期货公司进行期货交易,累计亏损20万元 。下列关于期货交易风险说明书的表述,正确的是()。
- A 、期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认
- B 、王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同无效
- C 、期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚
- D 、经办人应当被开除
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参考答案
【正确答案:C】
《期货交易管理条例》第二十五条规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。
第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;
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- A 、由乙期货公司承担
- B 、由签订期货经纪合同的经办人员承担
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