期货从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页期货从业资格考试题库正文
  • 客观案例题 某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。 如果证券公司申请介绍业务资格,则该证券公司的申请()。
  • A 、不能通过
  • B 、可以通过
  • C 、可以通过,但必须补充一些材料
  • D 、不能确定,应当交由审核委员会集体讨论

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:A】

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条 本办法第五条第证券公司申请中间介绍业务(一)项所称风险控制指标标准是指:

(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。

第五条证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;

公司在2015年6月20日申请,而在2015年4月1日净资本才为20亿。期间不满足6个月。因此不能通过。

您可能感兴趣的试题