- 客观案例题某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。该证券公司申请中间业务介绍资格，应当满足下列（）条件。
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【客观案例题】某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。该证券公司申请中间业务介绍资格，应当满足下列（）条件。
- A 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 2 【客观案例题】 某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。 如果证券公司申请介绍业务资格，则该证券公司的申请（）。
- A 、不能通过
- B 、可以通过
- C 、可以通过，但必须补充一些材料
- D 、不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
- 3 【客观案例题】某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。该证券公司申请中间业务介绍资格，应当满足下列（）条件。
- A 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 4 【客观案例题】某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。该证券公司申请中间业务介绍资格，应当满足下列（）条件。
- A 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 5 【客观案例题】 某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。 如果证券公司申请介绍业务资格，则该证券公司的申请（）。
- A 、不能通过
- B 、可以通过
- C 、可以通过，但必须补充一些材料
- D 、不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
- 6 【客观案例题】某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。该证券公司申请中间业务介绍资格，应当满足下列（）条件。
- A 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 7 【客观案例题】 某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。 如果证券公司申请介绍业务资格，则该证券公司的申请（）。
- A 、不能通过
- B 、可以通过
- C 、可以通过，但必须补充一些材料
- D 、不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
- 8 【客观案例题】 某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。 如果证券公司申请介绍业务资格，则该证券公司的申请（）。
- A 、不能通过
- B 、可以通过
- C 、可以通过，但必须补充一些材料
- D 、不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
- 9 【客观案例题】某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。该证券公司申请中间业务介绍资格，应当满足下列（）条件。
- A 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 10 【客观案例题】某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。该证券公司申请中间业务介绍资格，应当满足下列（）条件。
- A 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
热门试题换一换
- 为了控制股指期货交易风险，所有指数期货交易均规定了每日价格波动限制。
- 若甲期货公司聘任了王某为该公司的首席风险官，则被聘任为首席风险官的王某应当具有（）。
- 未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
- 某期货公司因风险控制不力致使其客户李某保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金，若李某保证金损失18万元，则李某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）。
- 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。
- 面临侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意，首席风险官应当予以拒绝。（）
- 某交易者以1750元／吨卖出8手玉米期货合约后，符合金字塔式增仓原则的有（）。
- 期货市场技术分析是研究市场交易行为，通过分析（）等信息预测未来期货价格。
- 以下属于股指期货期权的是（）。
- 甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。
- 国内某企业甲在美国有新项目，需要融资1000万美元。国内另一企业乙在日本有新项目，需要融资11亿日元，美元兑日元即期汇率为110.00，两企业的借款成本如下： 则企业甲和企业乙可以通过货币互换协议将双方的货币总成本降低（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
kb2kD