- 多选题某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查( )。
- A 、是否建立了期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- C 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- D 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》 第二十一条 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度: (一)期货公司客户保证金安全存管制度; (二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度; (五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
- 1 【多选题】某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查( )。
- A 、是否建立了期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- C 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- D 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
- 2 【多选题】期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务,对此,期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有()。
- A 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- B 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- C 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
- D 、在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
- 3 【多选题】期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务,对此,期货公司首席风险官应当针对性监督检查的事项有()。
- A 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- B 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键环节,期货公司是否有效控制风险
- C 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面
- D 、与中间介绍机构的职责写作程序是否明确且符合规定
- 4 【多选题】期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有()
- A 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- B 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍结构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- C 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
- D 、与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
- 5 【多选题】期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有()。
- A 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- B 、在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
- C 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- D 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
- 6 【多选题】对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查( )事项。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- C 、在通知客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- D 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
- 7 【多选题】某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查( )。
- A 、是否建立了期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- C 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- D 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
- 8 【多选题】某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查( )。
- A 、是否建立了期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- C 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- D 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
- 9 【多选题】某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查( )。
- A 、是否建立了期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- C 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- D 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
- 10 【多选题】某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查( )。
- A 、是否建立了期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- C 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- D 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
- 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向( )报告。
- 对中国期货公司的下述哪些行为,中国证监会可以实施行政处罚()。
- 在期权风险度量指标中,参数Theta用来衡量期权的价值对利率的敏感性。()
- 如果该投资者当日全部平仓,平仓价格分别是2830点和2870点,则该交易盈亏为()元。
- 2月3日,CME市场6月份、9月份、12月份的美元兑人民币期货价格分别为6.0849、6.0849、6.0821。交易者同时以上述价格卖出500手6月份合约,买入1000手9月份合约,卖出500手12月合约,2月20日,交易者将上述3个月合约平仓,成交价格一次为6.0829、6.0822、6.0801该交易者()元人民币。
- 甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受()的委托从事中间介绍业务。
- 会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、()等专门委员会。
- 以下属于基差走强的情形是()。
- 下列关于中国期货业协会章程的表述正确的是()。
- 某交易者以3620元/吨卖出5月燃料油期货合约1手,同时以3650/吨买入7月燃料油期货合约1手,当商品合约价格为( )时,将所持合约同时平仓,该交易者盈利最大。
- 6月初,某机构计划3个月后购买A、B、C三只股票,每只分别投入100万元,此时股价分别为15元、20元、和25元。目前行情看涨,该机构决定先买入股指期货锁住成本。9月份股指期货为500点,每点乘数为100元,A、B、C三只股票的贝塔系数分别为1.5、1.3、0.8,则该机构应()。
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