- 多选题期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务,对此,期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有()。
- A 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- B 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- C 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
- D 、在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司首席风险官管理规定》第二十一条。

- 1 【多选题】某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查( )。
- A 、是否建立了期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- C 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- D 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
- 2 【多选题】期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务,对此,期货公司首席风险官应当针对性监督检查的事项有()。
- A 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- B 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键环节,期货公司是否有效控制风险
- C 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面
- D 、与中间介绍机构的职责写作程序是否明确且符合规定
- 3 【多选题】期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有()
- A 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- B 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍结构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- C 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
- D 、与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
- 4 【多选题】期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有()。
- A 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- B 、在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
- C 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- D 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
- 5 【多选题】期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务,对此,期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有()。
- A 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- B 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- C 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
- D 、在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
- 6 【多选题】某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查( )。
- A 、是否建立了期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- C 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- D 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
- 7 【多选题】某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查( )。
- A 、是否建立了期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- C 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- D 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
- 8 【多选题】某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查( )。
- A 、是否建立了期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- C 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- D 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
- 9 【多选题】某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查( )。
- A 、是否建立了期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- C 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- D 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
- 10 【多选题】某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查( )。
- A 、是否建立了期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
- C 、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
- D 、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
热门试题换一换
- 新加坡国际金融期货交易所的期货品种具有典型的在岸金融衍生品的特征。
- 以下属于中国期货业协会宗旨的有()
- 期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应在()上公告。
- 根据《《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,应由()指定保障基金管理机构,代为管理保障基金。
- 上证50ETF期权是( )的上市品种。
- 在5月以700点权利金卖出9月到期、执行价格为9900点的恒指期货的看涨期权;若该交易者在恒指期货为()点被行权,可获得200点盈利。
- 郑州商品交易所上市的期货品种不包括()。
- 国债期货的理论价格=(现货价格+资金成本-利息收入)× 转换因子。()

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
