- 组合型选择题 《证券投资顾问业务风险揭示书》提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解所在的证券公司、证券投资咨询机构证券投资顾问服务的收费标准和方式,按照()原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.合理 Ⅳ.自愿
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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【正确答案:C】
证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
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- 1 【组合型选择题】 《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容( ) I.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格 II.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的含义 III.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确 保投资者获得盈利 IV.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 2 【组合型选择题】《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容( )。 I.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格 II.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的含义 III.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确 保投资者获得盈利 IV.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见
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- 3 【组合型选择题】 《证券投资顾问业务风险揭示书》提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解所在的证券公司、证券投资咨询机构证券投资顾问服务的收费标准和方式,按照()原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.合理 Ⅳ.自愿
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- 4 【组合型选择题】 《证券投资顾问业务风险揭示书》提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解所在的证券公司、证券投资咨询机构证券投资顾问服务的收费标准和方式,按照()原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.合理 Ⅳ.自愿
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- 5 【组合型选择题】 《证券投资顾问业务风险揭示书》提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解所在的证券公司、证券投资咨询机构证券投资顾问服务的收费标准和方式,按照()原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.合理 Ⅳ.自愿
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- 9 【组合型选择题】《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须先了解证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供的投资建议具有(),不能在任何市场环境下长期有效。Ⅰ.广泛性 Ⅱ.针对性Ⅲ.持续性Ⅳ.时效性
- A 、Ⅱ、Ⅳ
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- C 、Ⅰ、Ⅳ
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- 10 【组合型选择题】《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须先了解证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供的投资建议具有(),不能在任何市场环境下长期有效。Ⅰ.广泛性 Ⅱ.针对性Ⅲ.持续性Ⅳ.时效性
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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