- 组合型选择题 《证券投资顾问业务风险揭示书》提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解所在的证券公司、证券投资咨询机构证券投资顾问服务的收费标准和方式,按照()原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.合理 Ⅳ.自愿
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

- 1 【组合型选择题】 《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容( ) I.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格 II.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的含义 III.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确 保投资者获得盈利 IV.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 2 【组合型选择题】《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容( )。 I.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格 II.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的含义 III.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确 保投资者获得盈利 IV.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 3 【组合型选择题】 《证券投资顾问业务风险揭示书》提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解所在的证券公司、证券投资咨询机构证券投资顾问服务的收费标准和方式,按照()原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.合理 Ⅳ.自愿
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 《证券投资顾问业务风险揭示书》提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解所在的证券公司、证券投资咨询机构证券投资顾问服务的收费标准和方式,按照()原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.合理 Ⅳ.自愿
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须先了解证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供的投资建议具有(),不能在任何市场环境下长期有效。Ⅰ.广泛性 Ⅱ.针对性Ⅲ.持续性Ⅳ.时效性
- 6 【组合型选择题】《证券投资顾问业务风险揭示书》提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解所在的证券公司、证券投资咨询机构证券投资顾问服务的收费标准和方式,按照()原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。Ⅰ.公平Ⅱ.公开 Ⅲ.合理Ⅳ.自愿
- 7 【组合型选择题】《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须先了解证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供的投资建议具有(),不能在任何市场环境下长期有效。Ⅰ.广泛性 Ⅱ.针对性Ⅲ.持续性Ⅳ.时效性
- 8 【组合型选择题】《证券投资顾问业务风险揭示书》提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解所在的证券公司、证券投资咨询机构证券投资顾问服务的收费标准和方式,按照()原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。Ⅰ.公平Ⅱ.公开 Ⅲ.合理Ⅳ.自愿
- 9 【组合型选择题】《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须先了解证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供的投资建议具有(),不能在任何市场环境下长期有效。Ⅰ.广泛性 Ⅱ.针对性Ⅲ.持续性Ⅳ.时效性
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须先了解证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供的投资建议具有(),不能在任何市场环境下长期有效。Ⅰ.广泛性 Ⅱ.针对性Ⅲ.持续性Ⅳ.时效性
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
- 具有以下情形之一,不得收购上市公司的是()。 Ⅰ.收购人为法人,负有数额较大债务,该债务尚未到期 Ⅱ.收购人为法人,最近3年有严重的证券市场失信行为 Ⅲ.收购人为自然人,担任破产清算公司的经理,对该公司的破产负有个人责任的,自该公司破产清算完结之日起未逾三年 Ⅳ.收购人为法人,最近3年涉嫌有重大违法行为
- 一个公司的流动比率大于1,说明该公司()。
- 证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行监督证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前()个工作日向举办地证监局报备。
- 在债券投资组合管理过程中,通常使用的消极管理策略有()。 Ⅰ. 水平分析 Ⅱ. 债券互换 Ⅲ. 指数策略 Ⅳ. 免疫策略
- 金融债券的发行主体是()。 I.银行 II.上市公司 III.非银行的金融机构 IV.中央政府
- 下列可以在所得税前扣除的有()。Ⅰ.企业在汇总计算缴纳企业所得税时,其境外营业机构的亏损不得抵减境内营业机构的盈利Ⅱ.企业因存货盘亏、毁损、报废、被盗等原因不得从增值税销项税额中抵扣的进项税额,可以与存货损失一起在计算应纳税所得额时扣除Ⅲ.对企业盘亏的固定资产或存货,以该固定资产的账面净值或存货的成本减除责任人赔偿后的余额,作为固定资产或存货盘亏损失在计算应纳税所得额时扣除Ⅳ.对企业毁损、报废的固定资产或存货,以该固定资产的账面净值或存货的成本减除残值、保险赔款和责任人赔偿后的余额,作为固定资产或存货毁损、报废损失在计算应纳税所得额时扣除Ⅴ.对企业被盗的固定资产或存货,以该固定资产的账面净值或存货的成本减除保险赔款和责任人赔偿后的余额,作为固定资产或存货被盗损失在计算应纳税所得额时扣除
- 影响股票投资价值的内部因素有()。Ⅰ.公司净资产Ⅱ.公司盈利水平Ⅲ.股利分割Ⅳ.增资或减资
- 证券市场线的截距是()。
- 下列关于证券发行上市保荐制度的说法中,正确的有()。Ⅰ.参与联合主承销商的保荐机构不得超过2家Ⅱ.保荐机构及保荐代表人不得以任何名义或者方式持有发行人的股份Ⅲ.证券交易所、中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人、其他从亊保荐业务的人员进行自律管理Ⅳ.证券发行规模达到一定数f的,应当采用联合保荐Ⅴ.保荐机构对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所 出具保荐意见

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
