- 选择题根据证券公司需求,香港机构取得就证券提供意见拍照的持牌代表通过电话会议、证券公司转发邮件方式,就港股研究报告的内容与证券公司的客户进行交流的,证券公司应当陪同参与,确保交流方式与内容符合内地有关规定,并记录交流情况。相关业务档案的保存期限不得少于()年。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10

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【正确答案:B】
选项B正确:根据证券公司需求,香港机构取得就证券提供意见牌照的持牌代表通过电话会议、证券公司转发邮件方式,就港股研究报告的内容与证券公司的客户进行交流的,证券公司应当陪同参与,确保交流方式与内容符合内地有关规定,并记录交流情况。相关业务档案的保存期限不得少于5年。

- 1 【多选题】 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点,应该具备下列条件()。
- A 、在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务,财务稳健,资信良好
- B 、公司治理和内部控制有效,从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
- C 、申请人及其境内母公司经营行为规范,最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚
- D 、申请境内母公司具有资产管理业务资格
- 2 【判断题】 香港子公司开展境内证券投资业务试点,应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务,委托境内证券公司代理买卖证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点,应当具备的条件包括()。
- A 、 在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务,财务稳健,资信良好
- B 、 公司治理和内部控制有效,从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
- C 、 申请人及其境内母公司经营行为规范,最近2年未受到所在地监管部门重大处罚
- D 、 申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格
- 4 【选择题】下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是()。
- A 、香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为,符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
- B 、香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任, 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
- C 、证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
- D 、香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作,按照要求提供有关业务资料和信息
- 5 【选择题】根据证券公司需求,香港机构取得就证券提供意见拍照的持牌代表通过电话会议、证券公司转发邮件方式,就港股研究报告的内容与证券公司的客户进行交流的,证券公司应当陪同参与,确保交流方式与内容符合内地有关规定,并记录交流情况。相关业务档案的保存期限不得少于()年。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 6 【选择题】根据证券公司需求,香港机构取得就证券提供意见拍照的持牌代表通过电话会议、证券公司转发邮件方式,就港股研究报告的内容与证券公司的客户进行交流的,证券公司应当陪同参与,确保交流方式与内容符合内地有关规定,并记录交流情况。相关业务档案的保存期限不得少于()年。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 7 【选择题】下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是()。
- A 、香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为,符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
- B 、香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任, 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
- C 、证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
- D 、香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作,按照要求提供有关业务资料和信息
- 8 【选择题】下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是()。
- A 、香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为,符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
- B 、香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任, 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
- C 、证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
- D 、香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作,按照要求提供有关业务资料和信息
- 9 【选择题】下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是()。
- A 、香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为,符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
- B 、香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任, 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
- C 、证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
- D 、香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作,按照要求提供有关业务资料和信息
- 10 【选择题】根据证券公司需求,香港机构取得就证券提供意见拍照的持牌代表通过电话会议、证券公司转发邮件方式,就港股研究报告的内容与证券公司的客户进行交流的,证券公司应当陪同参与,确保交流方式与内容符合内地有关规定,并记录交流情况。相关业务档案的保存期限不得少于()年。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
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