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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 根据《证券法》,下列关于证券公司从业人员执业行为的相关说法,正确的有()。
  • A 、禁止从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
  • B 、禁止从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
  • C 、禁止从业人员不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
  • D 、禁止从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

根据《证券法》,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:

(1)违背客户的委托为其买卖证券;
(2)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;
(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
(4)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
(5)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
同时,禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

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