- 多选题《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有()情形之一的,中国证监会应依照法律法规进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移交司法机关,追究刑事责任。
- A 、采取抽奖或者送实物的方式销售基金
- B 、募集期间对认购费打折
- C 、在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果
- D 、基金管理人将基金募集期间募集的资金存入专门账户
- E 、承诺利用基金进行利益输送

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参考答案【正确答案:A,B,E】
基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:
(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;
(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金(选项A属于违法违规行为);
(3)以低于成本的销售费用销售基金(选项B属于违法违规行为);
(4)承诺利用基金资产进行利益输送(选项E属于违法违规行为);
(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;
(6)挪用基金销售结算资金;
(7)本办法第三十五条规定的情形;
(8)中国证监会规定禁止的其他情形。
基金销售机构存在上述情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任。
选项CD:在基金销售期间是合法合规的行为。
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- A 、采取抽奖或者送实物的方式销售基金
- B 、募集期间对认购费打折
- C 、在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果
- D 、以高于成本的销售费率销售基金
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