- 多选题《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有( )情形之一的,中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移交司法机关,追究其刑事责任。
- A 、采取抽奖或者送实物的方式销售基金
- B 、募集期间对认购费打折
- C 、在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果
- D 、以高于成本的销售费率销售基金
- E 、承诺利用基金进行利益输送
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【正确答案:A,B,E】
[解析] 法条内容。C项属于正当的广告宣传;D项是正常的盈利行为。
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- 1 【多选题】《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有()情形之一的,中国证监会应依照法律法规进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移交司法机关,追究刑事责任。
- A 、采取抽奖或者送实物的方式销售基金
- B 、募集期间对认购费打折
- C 、在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果
- D 、基金管理人将基金募集期间募集的资金存入专门账户
- E 、承诺利用基金进行利益输送
- 2 【多选题】对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取( )行政监管措施。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、记入诚信档案
- D 、暂停履行职务
- E 、认定为不适宜担任相关职务者
- 3 【单选题】《证券投资基金销售管理办法》规定( )从事基金销售业务的,具有基金从业资格的人员人数应不少于20人。
- A 、国有银行
- B 、邮储银行
- C 、证券公司
- D 、城市商业银行
- 4 【单选题】根据《证券投资基金销售管理办法》基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持()原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
- A 、投资人利益忧先
- B 、保密秘密
- C 、专业胜任
- D 、诚实守信
- 5 【单选题】根据《证券投资基金销售管理办法》基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持()原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
- A 、投资人利益忧先
- B 、保密秘密
- C 、专业胜任
- D 、诚实守信
- 6 【单选题】根据《证券投资基金销售管理办法》基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持()原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
- A 、投资人利益忧先
- B 、保密秘密
- C 、专业胜任
- D 、诚实守信
- 7 【单选题】根据《证券投资基金销售管理办法》基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持()原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
- A 、投资人利益忧先
- B 、保密秘密
- C 、专业胜任
- D 、诚实守信
- 8 【单选题】根据《证券投资基金销售管理办法》基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持()原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
- A 、投资人利益忧先
- B 、保密秘密
- C 、专业胜任
- D 、诚实守信
- 9 【多选题】《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有()情形之一的,中国证监会应依照法律法规进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移交司法机关,追究刑事责任。
- A 、采取抽奖或者送实物的方式销售基金
- B 、募集期间对认购费打折
- C 、在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果
- D 、基金管理人将基金募集期间募集的资金存入专门账户
- E 、承诺利用基金进行利益输送
- 10 【多选题】《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有()情形之一的,中国证监会应依照法律法规进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移交司法机关,追究刑事责任。
- A 、采取抽奖或者送实物的方式销售基金
- B 、募集期间对认购费打折
- C 、在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果
- D 、基金管理人将基金募集期间募集的资金存入专门账户
- E 、承诺利用基金进行利益输送
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