- 客观案例题某年红枣期货交易活跃，客户小李在某期货公司营业部开户，并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理小王便擅自利用这些资金以己的名义买进了多手期货合约。在该案例中小王违反的规定是（）。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
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参考答案【正确答案：A】
《期货公司监督管理办法》第八十八条 除依据《期货交易管理条例》第二十八条划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。
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- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 2 【客观案例题】2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 3 【客观案例题】2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某应受到什么惩罚？（）
- A 、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
- B 、给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格
- C 、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格
- D 、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格
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- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
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- A 、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
- B 、给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格
- C 、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格
- D 、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格
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- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
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- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
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- B 、给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格
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- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 10 【客观案例题】某年红枣期货交易活跃，客户小李在某期货公司营业部开户，并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理小王便擅自利用这些资金以己的名义买进了多手期货合约。在该案例中小王违反的规定是（）。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
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