- 多选题资产管理计划因()等原因导致投资比例或者合同约定的投资比例不符合规定的,证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。
- A 、证券期货市场波动
- B 、证券发行人合并
- C 、资产管理计划规模变动
- D 、期货经营机构违法违规

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【正确答案:A,B,C】
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十条 因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者合同约定的投资比例的,证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。确有特殊事由未能在规定时间内完成调整的,证券期货经营机构应当及时向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。

- 1 【多选题】资产管理计划因()等原因导致投资比例或者合同约定的投资比例不符合规定的,证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。
- A 、证券期货市场波动
- B 、证券发行人合并
- C 、资产管理计划规模变动
- D 、期货经营机构违法违规
- 2 【判断题】资产管理计划投资于其他资产管理产品的,计算该资产管理计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】资产管理计划因()等原因导致投资比例或者合同约定的投资比例不符合规定的,证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。
- A 、证券期货市场波动
- B 、证券发行人合并
- C 、资产管理计划规模变动
- D 、期货经营机构违法违规
- 4 【多选题】资产管理计划因()等原因导致投资比例或者合同约定的投资比例不符合规定的,证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。
- A 、证券期货市场波动
- B 、证券发行人合并
- C 、资产管理计划规模变动
- D 、期货经营机构违法违规
- 5 【多选题】资产管理计划因()等原因导致投资比例或者合同约定的投资比例不符合规定的,证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。
- A 、证券期货市场波动
- B 、证券发行人合并
- C 、资产管理计划规模变动
- D 、期货经营机构违法违规
- 6 【多选题】资产管理计划因()等原因导致投资比例或者合同约定的投资比例不符合规定的,证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。
- A 、证券期货市场波动
- B 、证券发行人合并
- C 、资产管理计划规模变动
- D 、期货经营机构违法违规
- 7 【多选题】资产管理计划因()等原因导致投资比例或者合同约定的投资比例不符合规定的,证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。
- A 、证券期货市场波动
- B 、证券发行人合并
- C 、资产管理计划规模变动
- D 、期货经营机构违法违规
- 8 【多选题】资产管理计划因()等原因导致投资比例或者合同约定的投资比例不符合规定的,证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。
- A 、证券期货市场波动
- B 、证券发行人合并
- C 、资产管理计划规模变动
- D 、期货经营机构违法违规
- 9 【多选题】资产管理计划因()等原因导致投资比例或者合同约定的投资比例不符合规定的,证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。
- A 、证券期货市场波动
- B 、证券发行人合并
- C 、资产管理计划规模变动
- D 、期货经营机构违法违规
- 10 【多选题】资产管理计划因()等原因导致投资比例或者合同约定的投资比例不符合规定的,证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。
- A 、证券期货市场波动
- B 、证券发行人合并
- C 、资产管理计划规模变动
- D 、期货经营机构违法违规
热门试题换一换
- 张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。
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