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首页期货从业资格考试题库正文

客观案例题张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是（）。
A 、给予警告
B 、暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C 、并处1万元以上5万元以下的罚款
D 、刑事起诉

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参考答案

【正确答案：A,B,C】

在该题目中，张某涉嫌从事期货自营业务，且张某是直接责任人。参见《期货交易管理条例》第七十条。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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- 1 【客观案例题】张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。此案中（）应承担该损失。
- A 、甲期货公司
- B 、乙期货公司
- C 、张某
- D 、张某和乙期货公司
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