- 客观案例题首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事，则小张还应当向（）报告。
- A 、监事会
- B 、保证金监管机构
- C 、公司住所地中国证监会派出机构
- D 、股东会
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参考答案【正确答案：A,C】
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
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热门试题换一换
- 中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
- 证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 （ ）
- 会员制期货交易所会员大会由理事会召集，每年召开一次。（）
- （ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
- 会员制期货交易所会员大会由（）召集。
- 我国甲醇期货合约上一交易日的收盘价和结算价分别为2930元/吨和2940元/吨，若该合约每日价格最大波动限制为正负6％，最小变动价位为1元/吨。则以下有效报价是（）元/吨。
- 为保障期货投资者保障基金使用的公平、合理，期货投资者保障基金不接受社会捐赠和其他资产。（）
- 期货执业人员在执业中应当（）。
- 客户下达的交易指令没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外
- 主观CTA策略的收益波动性较大，因此，国内多数规模机构CTA策略都以主观CTA策略配置为主。（）
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