- 客观案例题首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事,则小张还应当向()报告。
- A 、监事会
- B 、保证金监管机构
- C 、公司住所地中国证监会派出机构
- D 、股东会
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参考答案
【正确答案:A,C】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条。首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
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