- 多选题根据证券法律制度的规定,上市公司发生下列事项时,证券交易所可以决定终止期股票上市的有()。
- A 、最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
- B 、收购人通过收购行为,持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的70%
- C 、上市公司对财务会计报告作虚假记载,但拒绝纠正
- D 、上市公司不按照规定公开其财务状况,但拒绝纠正

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【正确答案:A,C,D】
本题考核终止股票上市的规定。财务会计报告存在重大会计差错属于上市公司股票暂停上市的情形;收购人通过收购行为,持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的75%以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所的终止上市交易,因此选项B的70%的比例是不正。

- 1 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停其股票上市的有()。
- A 、股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元
- B 、公司有重大违法行为
- C 、公司最近3年连续亏损
- D 、公司未按规定公开其财务状况
- 2 【单选题】根据证券法律制度的规定,为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。
- A 、自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
- B 、上市公司股票承销期内和期满后6个月内
- C 、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
- D 、自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列事件中,应当立即公告的有( )。
- A 、公司经理发生变动
- B 、公司40%的监事发生变动
- C 、公司财务负责人发生变动
- D 、人民法院依法撤销董事会决议
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定,为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为()。
- A 、自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
- B 、上市公司股票承销期内和期满后6个月内
- C 、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
- D 、自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司发行可转换公司债券后,下列情形中,应当召开债券持有人会议的有()。
- A 、变更募集说明书的约定
- B 、发行人不能按期支付本息
- C 、上市公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
- D 、保证人发生重大变化
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司发行的公司债券上市交易后,下列情形中,证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有()。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司最近2年连续亏损
- C 、公司债券所募集资金不按照审批机关核准的用途使用
- D 、上市公司当年亏损导致净资产降至人民币4000万元
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定,甲上市公司发生的下列情形中,应当经中国证监会核准的有( )。
- A 、向原股东配股
- B 、向不特定对象增发新股
- C 、向特定对象定向发行新股
- D 、公开发行可转换公司债券
- E 、公开发行公司债券
- 、非公开发行公司债券
- 、公开发行优先股
- 、非公开发行优先股
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定,上市公司增发股票的一般条件中,最近()内不存在违规对外担保的行为。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、2年
- D 、3年
- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定,甲上市公司发生的下列事项中,不属于内幕信息的有( )。
- A 、持有1%股份的股东王某增持股份达3%
- B 、董事长周某病重无法履行职责
- C 、股东刘某将所持公司6%的股份质押贷款
- D 、总经理李某辞职
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定,某上市公司发生的下列事项中,不属于重大事件的是()。
- A 、实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施
- B 、放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%
- C 、董事长无法履行职责
- D 、副经理被撤职
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