- 判断题中国证监会自收到申报材料后对申报材料的合法性进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
中国证监会自收到申报材料后对申报材料的‘齐备性’而非‘合法性’进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。

- 1 【判断题】发行人报送申请文件后,在中国证监会核准前,发生应予披露事项的,应向中国证监会书面说明情况,并及时修改招股说明书及其摘要。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】中国证监会对主承销商的申请材料进行初审后,将初审意见和申请材料交给中国证监会派出机构复审。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】中国证监会收到上市公司新股发行申请文件后,在()内作出是否受理的决定。
- A 、3日
- B 、5日
- C 、3个工作日
- D 、5个工作日
- 4 【单选题】发行人向中国证监会报送申请文件时,不能提供有关文件原件的,下列表述正确的是()。
- A 、应由发行人律师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原始文件一致。
- B 、应由发行人会计师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原始文件一致。
- C 、应由发行人保荐机构提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原始文件一致。
- D 、 可以直接提供附件
- 5 【单选题】中国证监会收到上市公司证券发行申请文件后,在()工作日内决定是否受理。
- A 、10个
- B 、5个
- C 、30个
- D 、2个
- 6 【单选题】中国证监会在收到发行人的申请文件后,在()个工作日之内作出是否受理的决定。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【单选题】中国证券业协会在收到完整申请材料后( )日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
- 8 【选择题】中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
- 9 【选择题】中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
- 10 【选择题】中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
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