- 判断题对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,应将其信息录入中国证券业执业证书管理系统,并提交相关书面材料。 ()
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统;申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交书面材料。

- 1 【选择题】申请证券投资咨询从业资格的机构,无需具备下列条件的是( )。
- A 、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
- B 、有100万元人民币以上的注册资本
- C 、没有健全的内部管理制度
- D 、有公司章程
- 2 【组合型选择题】申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件的有( )。Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ.有公司章程Ⅲ.有200万元人民币以上的注册资本Ⅳ.具备中国证监会要求的其他条件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
- 3 【组合型选择题】关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格Ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格Ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格Ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格Ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- 拟进行管理层收购的上市公司,应当经董事会非关联董事作出决议,且取得( )的独立董事同意。
- 中国证监会作为国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
- 向不特定对象公开募集股份的条件有:最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。
- 申请发行可交换公司债券,应该满足下列()规定。Ⅰ.申请人应该符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司Ⅱ.公司最近一期末的净资产不少于人民币5亿元Ⅲ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利率不少于公司债券1年的利息Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
- 托管人办理专项计划的托管业务,应当履行下列职责()。Ⅰ.安全保管专项计划相关资产Ⅱ.监督管理人专项计划的运作Ⅲ.对于基金管理人的违规操作未能改正的,应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构Ⅳ.出具资产托管报告
- 给出有关()的数据,可以计算出基金份额净值。 Ⅰ.基金资产总值和基金负债 Ⅱ.基金资产净值和基金总份额 Ⅲ.基金总份额,基金资产总值和基金负债 Ⅳ.基金负债和基金总份额
- 下列属于中证指数的有()。 Ⅰ.沪深300指数 Ⅱ.A股指数 Ⅲ.中证规模指数 Ⅳ.基金指数
- 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
