- 多选题公开发债的证券公司()的,应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。
- A 、预计到期难以偿付利息或本金
- B 、专项偿债账户出现异常
- C 、发生重大仲裁、诉讼
- D 、发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大损失

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【正确答案:A,B,C,D】
考察公开发行债券的持续信息披露。发行人出现下列情形之一的,应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人:(1)预计到期难以偿付利息或本金;(2)专项偿债账户出现异常;(3)订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同;(4)发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大损失;(5)发生重大仲裁、诉讼;(6)减资、合并、分立、解散及申请破产;(7)拟进行重大债务重组;(8)未能履行募集说明书的约定;(9)担保人或担保物发生重大变化;(10)债券被证券交易所暂停交易、终止上市;(11)中国证监会规定的其他情形。

- 1 【多选题】以下关于公开发行的证券公司债券的持续信息披露正确的有( )。
- A 、发行人应当在债券存续期内,向债券持有人披露经具有证券从业资格的会计师事务所审计的年度财务会计报告
- B 、公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内,就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次
- C 、债券上市期间,发行人应当在每个会计年度结束之日后2个月内向中国证监会和证券交易所提交年度报告
- D 、发行人若发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大损失,应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人
- 2 【组合型选择题】公司公开发行公司债券,应当符合的条件有()。 I.累计债券余额不超过公司净资产的40% II.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 III.筹集的资金投向符合国家产业政策 IV.债券的利率不超过国务院限定的利率水平
- A 、 I、II
- B 、I、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III
- 3 【组合型选择题】公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。下列属于重大事项的有( )。Ⅰ.发行人发生未能清偿到期债务的违约情况Ⅱ.发行人放弃债权或财产,超过上年末净资产的10%Ⅲ.发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定Ⅳ.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。下列属于重大事项的有( )。 Ⅰ.发行人发生未能清偿到期债务的违约情况Ⅱ.发行人放弃债权或财产,超过上年末净资产的10%Ⅲ.发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定Ⅳ.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。下列属于重大事项的有( )。 Ⅰ.发行人发生未能清偿到期债务的违约情况Ⅱ.发行人放弃债权或财产,超过上年末净资产的10%Ⅲ.发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定Ⅳ.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的()进行核查。
- A 、真实性、及时性、完整性
- B 、真实性、准确性、完整性
- C 、及时性、合理性、真实性
- D 、及时性、准确性、合理性
- 7 【选择题】证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的()进行核查。
- A 、真实性、及时性、完整性
- B 、真实性、准确性、完整性
- C 、及时性、合理性、真实性
- D 、及时性、准确性、合理性
- 8 【选择题】证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的()进行核查。
- A 、真实性、及时性、完整性
- B 、真实性、准确性、完整性
- C 、及时性、合理性、真实性
- D 、及时性、准确性、合理性
- 9 【选择题】证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的()进行核查。Ⅰ.真实性Ⅱ.准确性Ⅲ.完整性Ⅳ.及时性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的( )进行核查。Ⅰ.真实性Ⅱ.准确性Ⅲ.完整性Ⅳ.及时性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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