- 判断题申请资产管理业务试点资格的期货公司近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 （ ）
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】申请资产管理业务试点资格的期货公司，取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于（ ）人。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
- 2 【多选题】申请资产管理业务试点资格的期货公司，同时（ ）的人员不少于1人。
- A 、具有5年以上期货、证券或者基金从业经历
- B 、取得期货投资咨询业务从业资格
- C 、或者取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格
- D 、副总经理以上级别
- 3 【判断题】申请资产管理业务试点资格的期货公司净资本不低于人民币3亿元。 （ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】申请资产管理业务试点资格的期货公司申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】申请资产管理业务试点资格的期货公司最近两次期货公司分类监管评级均不低于A类B级。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】申请资产管理业务试点资格的期货公司具有3年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人。 （ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】申请资产管理业务试点资格的期货公司净资本不低于人民币3亿元。 （ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】申请资产管理业务试点资格的期货公司，应具备的条件不包括（ ）。
- A 、净资本不低于人民币5亿元
- B 、净资产不低于12亿元
- C 、具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
- D 、具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人
- 9 【判断题】申请资产管理业务试点资格的期货公司净资本不低于人民币3亿元。 （ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】申请资产管理业务试点资格的期货公司，应具备的条件不包括（ ）。
- A 、净资本不低于人民币5亿元
- B 、净资产不低于12亿元
- C 、具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
- D 、具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人
热门试题换一换
- 冲击成本，也称为流动性成本，主要是指规模大的套利资金进入市场后对市场价格的冲击使交易未能按照预定价位成交，从而多付出的成本。（ ）
- 期货交易所履行职责引起的商事案件是指（ ）。
- 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说明情况、口头警示、书面警示、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
- 假设r=5%，d=1.5%，6 月30 日为6 月期货合约的交割日，4 月1日、5月1 日、6 月1日及6月30 日的现货价格分别为1400、1420、1465 及1440点，借贷利率差△r=0.5%，期货合约买卖双边手续费及市场冲击成本分别为0.2 个指数点，股票买卖双边手续费及市场冲击成本分别为成交金额的0.6%，则4 月1 日对应的无套利区间为（）。
- 若一年前某普通家庭每月购买一组商品的费用为800元，而一年后购买这组商品的费用为850元，那么以前一年为基期，当年的消费者价格指数（CPI）上涨了（）。
- 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当( )。
- 投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，李某违犯了下列哪条规定（）。
- A期货公司与客户王某签订了期货经纪合同。某日，王某向A期货公司发出交易指令，要求当日以1000元/吨的价格买进10手大豆合约。结果，A公司以900元/吨的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。
- 对规模大的企业而言，从事套期保值的平均成本（ ）规模小的企业。
- 下列关于利率互换的描述，正确的是（ ）。
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