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  • 组合型选择题 证券评级机构有下列行为之一的,责令改正,给予警告,并处以1万元以上3万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以1万元以上3万元以下的罚款()。 I.违反回避制度或者利益冲突防范制度 II.违反信息保密制度 III.未按照办法规定进行跟踪评级 IV.未按照办法规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证
  • A 、I、II、III
  • B 、II、III、IV
  • C 、I、III、IV
  • D 、I、II、III、IV

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参考答案

【正确答案:D】

选项D正确:证券评级机构有下列行为之一的,责令改正,给予警告,并处以1万元以上3万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以1万元以上3万元以下的罚款;情节严重或者拒不改正的,依照《证券法》第二百二十六条第三款的规定处理:

(1)违反回避制度或者利益冲突防范制度;

(2)违反信息保密制度;

(3)未按照办法规定进行跟踪评级;

(4)未按照办法规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证;

(5)涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证,或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证;

(6)违反办法规定,拒不报送、提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(7)承诺给予高等级信用级别,贬低、诋毁其他证券评级机构、评级从业人员等不正当竞争行为;

(8)内部控制机制、管理制度与业务制度不健全、执行不规范,拒不改正;

(9)为他人提供融资或者担保;

(10)董事、监事和高级管理人员投资其他证券评级机构。



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