- 组合型选择题客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册,并提交下列材料:
(1)申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;(Ⅱ项正确、Ⅲ项错误)
(2)申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺;(Ⅰ项正确)
(3)中国证券业协会要求报送的其他材料。
证券公司初次办理的,还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。(Ⅳ项正确)
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循()原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当()。 Ⅰ.独立客观 Ⅱ.维护所在公司声誉 Ⅲ.优先对待委托资产较多的客户 Ⅳ.保护投资者合法权益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循()原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循()原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当()。 Ⅰ.独立客观 Ⅱ.维护所在公司声誉 Ⅲ.优先对待委托资产较多的客户 Ⅳ.保护投资者合法权益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当()。 Ⅰ.独立客观 Ⅱ.维护所在公司声誉 Ⅲ.优先对待委托资产较多的客户 Ⅳ.保护投资者合法权益
- 8 【组合型选择题】 客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当()。 Ⅰ.独立客观 Ⅱ.维护所在公司声誉 Ⅲ.优先对待委托资产较多的客户 Ⅳ.保护投资者合法权益
- 9 【组合型选择题】客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循()原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户,需要签署()。
- ( )交易征收印花税。
- 上市公司信息披露的主要内容包括:招股说明书、募集说明书与上市公告书、定期报告、临时报告。
- 中央银行在证券市场上以()作为政策手段,买卖政府债券。
- 股票发行制度主要有( )。I.审批制II.核准制III.注册制IV.监管制
- 全球金融体系的参与者包括()。Ⅰ.政府Ⅱ.公共部门Ⅲ.金融公司Ⅳ.住户
- 证券发行人是指()。
- 根据目前交易所规则规定,投资者单日买入开仓限额为总持仓限额的2倍,最大不超过()张。
- 我国证券账户按照交易场所划分可分为()。Ⅰ.上海证券账户Ⅱ.深圳证券账户Ⅲ.人民币特种股票账户Ⅳ.证券投资基金账户
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载