- 多选题申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定( )。
- A 、拟任人死亡或者丧失行为能力
- B 、申请人撤回申请材料
- C 、申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
- D 、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条。申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定: (一)拟任人死亡或者丧失行为能力; (二)申请人依法解散; (三)申请人撤回申请材料; (四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释; (五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查; (六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施; (七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查; (八)中国证监会认定的其他情形。

- 1 【单选题】申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并( )。
- A 、依法予以警告
- B 、予以警告,并处以3万元以下罚款
- C 、要求期货公司解聘该人员
- D 、情节严重的,暂停或者撤销任职资格
- 2 【多选题】申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定()。
- A 、拟任人死亡或者丧失行为能力
- B 、申请人撤回申请材料
- C 、申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
- D 、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
- 3 【多选题】有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货公司董事,自被解除职务之日起未逾5年
- B 、因违纪行为被撤销资格的律师,自被撤销资格之日起已逾5年,但未逾7年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
- 4 【单选题】申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并( )。
- A 、依法予以警告
- B 、予以警告,并处以3万元以下罚款
- C 、要求期货公司解聘该人员
- D 、情节严重的,暂停或者撤销任职资格
- 5 【单选题】申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并( )。
- A 、依法予以警告
- B 、予以警告,并处以3万元以下罚款
- C 、要求期货公司解聘该人员
- D 、情节严重的,暂停或者撤销任职资格
- 6 【单选题】申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并( )。
- A 、依法予以警告
- B 、予以警告,并处以3万元以下罚款
- C 、要求期货公司解聘该人员
- D 、情节严重的,暂停或者撤销任职资格
- 7 【单选题】申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并( )。
- A 、依法予以警告
- B 、予以警告,并处以3万元以下罚款
- C 、要求期货公司解聘该人员
- D 、情节严重的,暂停或者撤销任职资格
- 8 【多选题】申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定( )。
- A 、拟任人死亡或者丧失行为能力
- B 、申请人撤回申请材料
- C 、申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
- D 、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
- 9 【单选题】申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并( )。
- A 、依法予以警告
- B 、予以警告,并处以3万元以下罚款
- C 、要求期货公司解聘该人员
- D 、情节严重的,暂停或者撤销任职资格
- 10 【单选题】申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()万元以下罚款。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
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