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  • 多选题申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定( )。
  • A 、拟任人死亡或者丧失行为能力
  • B 、申请人撤回申请材料
  • C 、申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
  • D 、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条。申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:   (一)拟任人死亡或者丧失行为能力;   (二)申请人依法解散;   (三)申请人撤回申请材料;   (四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;   (五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;   (六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;   (七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;   (八)中国证监会认定的其他情形。

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