- 客观案例题某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()。
- A 、责令公司限期整改
- B 、对期货公司高级管理人员进行监管谈话
- C 、限制或暂停公司部分期货业务
- D 、无需采取监管措施

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【正确答案:A】
《期货公司监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;
第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。
此题中,流动资产/流动负债=6000/5500=109%,符合风险监管指标标准;但109%<100×120%,因此低于预警标准。
第二十七条 期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取以下措施:
(一)要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告;
(二)要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关 业务对风险监管指标的影响;
(三)要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。
期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。

- 1 【单选题】某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
- A 、流动资产流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函
- B 、流动资产流动负债的比例不低于100%,其风险监管指标符合规定
- C 、流动资产流动负债的比例低于150%,要求其增加流动资产
- D 、流动资产流动负债的比例低于150%,要求其减少流动负债
- 2 【单选题】某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。
- A 、符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
- B 、符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准
- C 、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
- D 、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该公司部分期货业务
- 3 【单选题】某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。
- A 、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
- B 、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
- C 、符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准
- D 、符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
- 4 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。
- A 、符合《期货公司风险监管指标管理办法》要求,但低于风险监管指标预警标准
- B 、符合《期货公司风险监管指标管理办法》要求,但优于风险监管指标预警标准
- C 、不符合《期货公司风险监管指标管理办法》要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
- D 、不符合《期货公司风险监管指标管理办法》要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
- 5 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。
- A 、符合《期货公司风险监管指标管理办法》要求,但低于风险监管指标预警标准
- B 、符合《期货公司风险监管指标管理办法》要求,且优于风险监管指标预警标准
- C 、不符合《期货公司风险监管指标管理办法》要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
- D 、不符合《期货公司风险监管指标管理办法》要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
- 6 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()。
- A 、责令公司限期整改
- B 、对期货公司高级管理人员进行监管谈话
- C 、限制或暂停公司部分期货业务
- D 、无需采取监管措施
- 7 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。
- A 、符合《期货公司风险监管指标管理办法》要求,但低于风险监管指标预警标准
- B 、符合《期货公司风险监管指标管理办法》要求,且优于风险监管指标预警标准
- C 、不符合《期货公司风险监管指标管理办法》要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
- D 、不符合《期货公司风险监管指标管理办法》要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
- 8 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。
- A 、符合《期货公司风险监管指标管理办法》要求,但低于风险监管指标预警标准
- B 、符合《期货公司风险监管指标管理办法》要求,且优于风险监管指标预警标准
- C 、不符合《期货公司风险监管指标管理办法》要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
- D 、不符合《期货公司风险监管指标管理办法》要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
- 9 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()。
- 10 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()。
- A 、责令公司限期整改
- B 、对期货公司高级管理人员进行监管谈话
- C 、限制或暂停公司部分期货业务
- D 、无需采取监管措施
- 法定准备金的降低意味着同等存款额所需的准备金减少,这减少的准备金又可以用作放款。
- 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交公司章程草案。 ( )
- 中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于( )人。
- 大户报告制度中,当交易所会员或客户某品种持仓合约的头寸达到交易所规定的持仓限量()以上时,会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等。
- 国债期货买方拥有到期卖出可交割债券的选择权。()
- 股票的衍生产品有()。
- 甲是某期货公司客户,如果该期货公司进行混码交易,但可证明已按甲交易指令入市交易的,则对交易中的损失()。
- 影响股指期货无套利区间上下界幅宽的主要因素是()。
- 基差贸易的操作方式是()。

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