- 选择题下列关于“大一统”的说法错误的是()。
- A 、“大”是指中国人民银行分支机构覆盖全国
- B 、“一”是指中国人民银行是该时期唯一的银行,它集中央银行和商业银行双重职能于一身,集现金中心、结算中心和信贷中心于一体
- C 、“统”是指全国实行“统存统贷”的信贷资金管理体制
- D 、1965-1979年,我国实行中国人民银行统揽一切金融活动的“大一统”的金融体系

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【正确答案:D】
选项D说法错误:1953-1979年,我国实行中国人民银行统揽一切金融活动的“大一统”的金融体系。“大”是指中国人民银行分支机构覆盖全国;“一”是指中国人民银行是该时期唯一的银行,它集中央银行和商业银行双重职能于一身,集现金中心、结算中心和信贷中心于一体;“统”是指全国实行“统存统贷”的信贷资金管理体制。

- 1 【多选题】下列关于“五缘法”,说法错误的有( )。
- A 、“亲缘”指营销人员的亲戚
- B 、“神缘”指通过各种商业活动认识的人
- C 、“业缘”指通过宗教信仰认识的人
- D 、“地缘”指营销人员在出生地、变换居住地所认识的人
- 2 【选择题】下列关于“荐股软件”,说法错误的是()。
- A 、“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势
- B 、向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格
- C 、“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议
- D 、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益
- 3 【选择题】关于“沪伦通”,下列说法错误的是()。
- A 、沪伦通,即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制,是指符合条件的两地上市公司,依照对方市场的法律法规,发行存托凭证并在对方市场上市交易
- B 、沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务,是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(Chinese Depositary Receipt),是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券;北向业务,是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证(Global Depositary Receipt)
- C 、沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
- D 、沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
- 4 【选择题】关于“沪伦通”,下列说法错误的是()。
- A 、沪伦通,即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制,是指符合条件的两地上市公司,依照对方市场的法律法规,发行存托凭证并在对方市场上市交易
- B 、沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务,是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(Chinese Depositary Receipt),是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券;北向业务,是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证(Global Depositary Receipt)
- C 、沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
- D 、沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
- 5 【选择题】下列关于“大一统”的说法错误的是()。
- A 、“大”是指中国人民银行分支机构覆盖全国
- B 、“一”是指中国人民银行是该时期唯一的银行,它集中央银行和商业银行双重职能于一身,集现金中心、结算中心和信贷中心于一体
- C 、“统”是指全国实行“统存统贷”的信贷资金管理体制
- D 、1965-1979年,我国实行中国人民银行统揽一切金融活动的“大一统”的金融体系
- 6 【选择题】关于“沪伦通”,下列说法错误的是()。
- A 、沪伦通,即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制,是指符合条件的两地上市公司,依照对方市场的法律法规,发行存托凭证并在对方市场上市交易
- B 、沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务,是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(Chinese Depositary Receipt),是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券;北向业务,是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证(Global Depositary Receipt)
- C 、沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
- D 、沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
- 7 【选择题】关于“沪伦通”,下列说法错误的是()。
- A 、沪伦通,即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制,是指符合条件的两地上市公司,依照对方市场的法律法规,发行存托凭证并在对方市场上市交易
- B 、沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务,是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(Chinese Depositary Receipt),是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券;北向业务,是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证(Global Depositary Receipt)
- C 、沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
- D 、沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
- 8 【选择题】下列关于公募基金说法错误的是()。
- A 、运作必须严格遵循相关的法律和法规,并受监管机构的严格监管
- B 、最小金额要求较低,且投资者众多
- C 、募集的对象通常是不固定的
- D 、一般投资于衍生金融工具等高风险产品
- 9 【选择题】下列关于“荐股软件”,说法错误的是()。
- A 、“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势
- B 、向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格
- C 、“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议
- D 、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益
- 10 【选择题】下列关于法的特征的说法,错误的是()。
- A 、法具有国家意志性,是由国家制定或认可的社会规范
- B 、法具有规范性,是调整人们的行为或社会关系的规范
- C 、法是以权利和义务为内容的社会规范
- D 、法具有国家强制性,国家强制力是保证法得以实施的唯一手段
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- A股账户按持有人可以分为( )。
- 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与其客户之间的资金清算交收,需要由证券公司和指定商业银行配合完成。
- 股份设质应当订立书面合同,并在证券登记机构办理出质登记,质押合同自登记次日起生效。
- 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一是,在规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的数量,占公司股份总数的比例在12个月内不得超过10%。
- 下列关于国债销售价格的说法正确的有()。 Ⅰ.国债销售的价格在传统的行政分配和承购包销的发行方式下,国债按规定以面值出售,不存在承销商确定销售价格的问题 Ⅱ.在现行多种价格的公开招标方式下,每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的 Ⅲ.影响国债销售价格的因素之一的是市场利率 Ⅳ.影响国债销售价格的因素之一的是流通市场中可比国债的收益率水平
- 我国国有资产管理部门或其授权部门持有(),履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
- 下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等Ⅱ.A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取Ⅲ.B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取Ⅳ.国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施
- 证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
- 金融衍生工具产生的最根本的原因是()。

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