在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求 Ⅰ.要求经营机_证券从业资格考试题库

多选题在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求。 Ⅰ.要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 Ⅱ.在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 Ⅲ.对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置 Ⅳ.对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证
A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：D】

选项D正确：从投资者角度来看，该管理办法将投资者分为专业投资者和普通投资者，要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配，同时在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示义务。对于普通投资者与经营机构发生纠纷时，在举证责任的划分上，也实行了举证责任倒置，对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证。从经营机构角度来看，该管理办法要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理，为经营机构提供差异化服务奠定了基础，同时确立了监管底线要求、自律组织规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制。

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