- 组合型选择题根据《中国证券业协会自律措施实施办法》，证券业协会对会员采取的自律管理措施包括（）。Ⅰ.谈话提醒Ⅱ.下发行政措施函Ⅲ.警示Ⅳ.责令改正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：C】
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- B 、中国证监会的派出机构
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热门试题换一换
- 企业短期融资券注册会议原则上( )召开一次，由( )名注册委员会委员参加。
- 下列不符合上市公司申请发行可转换公司债券的情形式()。
- 申请发行可交换公司债券的，要求公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元（）。
- 货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额高，流动性强，收益较高。
- 下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 Ⅱ.督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况 Ⅲ.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况 Ⅳ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务
- 金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
- 做市商分为主做市商和一般做市商，一般做市商提供的服务包括（）。 Ⅰ.向投资者提供双边持续报价 Ⅱ.向筹资者提供双边持续报价 Ⅲ.对投资者询价提供双边回应报价 Ⅳ.交易所规定或者做市协议约定的其他业务
- 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。
- 我国证券交易所属于（）。
- 当前总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者是（）。
- 按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
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