- 单选题证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括( )。
- A 、证券投资咨询机构和资产评估机构
- B 、会计师事务所和律师事务所
- C 、资信评级机构
- D 、证券公司
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【正确答案:D】
此题考察证券服务机构。
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- 1 【单选题】()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
- A 、证券服务机构
- B 、证券中介机构
- C 、证券自律性组织
- D 、证券监管机构
- 2 【单选题】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括( )。
- A 、证券投资咨询机构和资产评估机构
- B 、会计师事务所和律师事务所
- C 、资信评级机构
- D 、证券公司
- 3 【选择题】证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()制定。
- A 、中国证监会
- B 、人民银行
- C 、国务院证券监督管理机构和有关主管部门
- D 、工商管理部门
- 4 【组合型选择题】 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,下列属于证券服务机构的是()。 Ⅰ.资信评级机构 Ⅱ.会计师事务所 Ⅲ. 投资咨询机构 Ⅳ. 资产评估机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【选择题】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,下列不属于证券服务机构的是()。
- A 、证券投资咨询机构和财务顾问机构
- B 、资信评级机构和资产评估机构
- C 、会计师事务所和律师事务所
- D 、证券监管机构
- 6 【选择题】证券服务机构从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门批准。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证券公司
- D 、证券交易所
- 7 【选择题】证券服务机构从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门批准。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证券公司
- D 、证券交易所
- 8 【组合型选择题】 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,下列属于证券服务机构的是()。 Ⅰ.资信评级机构 Ⅱ.会计师事务所 Ⅲ. 投资咨询机构 Ⅳ. 资产评估机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,下列属于证券服务机构的是()。 Ⅰ.资信评级机构 Ⅱ.会计师事务所 Ⅲ. 投资咨询机构 Ⅳ. 资产评估机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,下列属于证券服务机构的是()。 Ⅰ.资信评级机构 Ⅱ.会计师事务所 Ⅲ. 投资咨询机构 Ⅳ. 资产评估机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
- 下列关于公司股东大会的决议效力的陈述,错误的有( )。
- 记名股票可以一次或分次缴纳出资。
- 下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是()。
- 对于金融期权交易双方:开立保证金账户的规定,下列说法正确的是( )。
- 下列选项中,属于公开信息的是( )。 I .协会会员基本信息 II. 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 III. 会员效力期限内受奖励次数 IV. 从业人员效力期限内受奖励次数
- 根据规定,资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当履行的职责包括()。I.安全保管资产管理业务资产II.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来III.监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正IV.未能改正的,应当拒绝执行,并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告
- ()应同时在证券发行募集文件上签字。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐代表人Ⅲ.内核负责人Ⅳ.项目协办人
- 证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东(大)会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.自营业务部门
- ()应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ.投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策
- ()开始我国规定银行不得从事证券业经营。
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