- 单选题刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
- A 、除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
- B 、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- C 、不得以他人名义参与期货交易
- D 、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
- A 、严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- B 、采用虚假宣传方式进行自我夸大
- C 、贬低其他机构
- D 、采用暗示与有关机构具有特殊关系招徕投资者
- 2 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司获得高返佣金。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
- A 、严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- B 、采用虚假宣传方式进行自我夸大
- C 、贬低其他机构
- D 、采用暗示与有关机构具有特殊关系招徕投资者
- 3 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司获得高返佣金。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
- A 、严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- B 、采用虚假宣传方式进行自我夸大
- C 、贬低其他机构
- D 、采用暗示与有关机构具有特殊关系招徕投资者
- 4 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的法律惩戒是（）。
- A 、训诫
- B 、暂停从业资格
- C 、公开谴责
- D 、罚款
- 5 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
- A 、不得以他人名义参与期货市场
- B 、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C 、不得在投资者不知情的情况下，给介绍人返还佣金
- D 、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务
- 6 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的法律惩戒是（）。
- A 、训诫
- B 、暂停从业资格
- C 、公开谴责
- D 、罚款
- 7 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
- A 、不得以他人名义参与期货市场
- B 、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C 、不得在投资者不知情的情况下，给介绍人返还佣金
- D 、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务
- 8 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
- A 、不得以他人名义参与期货市场
- B 、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C 、不得在投资者不知情的情况下，给介绍人返还佣金
- D 、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务
- 9 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的法律惩戒是（）。
- A 、训诫
- B 、暂停从业资格
- C 、公开谴责
- D 、罚款
- 10 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的法律惩戒是（）。
- A 、训诫
- B 、暂停从业资格
- C 、公开谴责
- D 、罚款
热门试题换一换
- （）的后来居上，改变了期货市场的发展格局，期货市场的交易结构发生了显著变化。
- 期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度，建立以净资产为核心的动态风险监控和资本补足机制。（）
- 某交易者在CME买进1张欧元期货合约，成交价为EUR/USD=1.3210，持有一段时间后在EUR/USD=1.3250价位上全部平仓（每张合约的规模为12.5万欧元），在不考虑手续费情况系，这笔交易（）。
- 期货从业人员( )参与期货交易。
- 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）。
- 10月10日，某投资者认为未来的市场利率将走低，于是以94.500价格买入50手12月份到期的中金所TF1412合约。一周之后，该期货合约价格涨到95.600，投资者以此价格平仓。若不计交易费用，该投资者总盈利为( )万元。
- 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等必要的风险处置措施。
- 《证券期货投资者适当性管理办法》是根据（）及其他相关法律、行政法规制定的，目的是为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益。
- 期货投资者保障基金由（）集中管理，统筹使用。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
bAkrQ