- 案例分析题
题干:恒利发展是在上海证券交易所挂牌的上市公司,股本总额10亿元,主营业务为医疗器械研发与生产。维义高科是从事互联网医疗业务的有限责任公司,甲公司和乙公司分别持有维义高科90%和10%的股权。为谋求业务转型,2015年6月3日,恒利发展与维义高科、甲公司、乙公司签署了四方重组协议书,协议的主要内容包括:(1)恒利发展以主业资产及负债(资产净额经评估为9亿元),置换甲公司持有的维义高科的全部股权;(2)恒利发展以1亿元现金购买乙公司持有的维义高科的全部股权。恒利发展最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告显示期末净资产额为17亿元。恒利发展拟通过非公开发行公司债券的方式筹集1亿元收购资金,并初拟了发行方案,内容如下:(1)拟发行的公司债券规模为1亿元,期限5年,面值10元;(2)发行对象为不超过300名的合格投资者,其中:企事业单位、合伙企业的净资产不得低于500万元,个人投资者名下金融资产不得低于100万元。董事会讨论后,对上述方案中不符合证券法律制度规定的内容进行了修改。恒利发展召开的临时股东大会对资产重组和公司债券发行事项分别进行了表决,出席该次股东大会的股东共持有4.5亿股有表决权的股票,关于资产重组的议案获得3.1亿股赞成票,关于发行公司债券的议案获得2.3亿股赞成票,该次股东大会宣布两项议案均获得通过。在上述两项方案的表决中,持股比例为0.1%的股东孙某均投了反对票。根据前述表决结果,孙某认为,两议案的赞成票数均未达到法定比例,不能形成有效的股东大会决议。孙某还对恒利发展通过置换方式出让主业资产持反对意见,遂要求公司回购其持有的恒利发展的全部股份,被公司拒绝。随后,孙某书面请求监事会对公司全体董事提起诉讼,称公司全体董事在资产重组交易中低估了公司主业资产的价值,未尽到勤勉义务,给公司造成巨大损失,应承担赔偿责任,亦被拒绝,孙某遂直接向人民法院提起股东代表诉讼,人民法院裁定不予受理。要求:根据上述内容,分别回答下列问题:
题目:该资产重组交易是否应向中国证监会申请核准?并说明理由。
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
该资产重组交易无须向中国证监会申请核准。根据规定,中国证监会在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会,以投票方式对提交其审议的“借壳上市申请或者发行股份购买资产申请”进行表决,提出审核意见。而本题所述情形不属于“借壳上市或者发行股份购买资产”,无须向中国证监会申请核准。
您可能感兴趣的试题
- 1 【综合题(主观)】本次资产重组是否应提交中国证监会并购重组委审核?并说明理由。
- 2 【案例分析题】该资产重组交易是否应向中国证监会申请核准?并说明理由。
- 3 【案例分析题】该资产重组交易是否应向中国证监会申请核准?并说明理由。
- 4 【案例分析题】本次资产重组交易是否构成借壳上市?并说明理由。
- 5 【案例分析题】本次资产重组交易是否需要经过中国证监会核准?并说明理由。
- 6 【案例分析题】针对甲公司提交的重大资产重组申请证监会应如何处理?并说明理由。
- 7 【综合题(主观)】该资产重组交易是否应向中国证监会申请核准?并说明理由。
- 8 【综合题(主观)】该资产重组交易是否应向中国证监会申请核准?并说明理由。
- 9 【案例分析题】该资产重组交易是否应向中国证监会申请核准?并说明理由。
- 10 【案例分析题】本次资产重组交易是否需要经过中国证监会核准?并说明理由。
热门试题换一换
- 在非货币性资产交换具有商业实质且公允价值能够可靠计量的情况下,下列说法中不正确的是( )。
- 股份公司申请股票上市,将会使公司( )。
- 甲乙订立买卖合同约定:甲向乙交付200吨铜材,货款为200万元;乙向甲支付定金20万元;如任何一方不履行合同应支付违约金30万元。甲因将铜材卖给丙而无法向乙交货。在乙向法院起诉时,既能最大限度保护自己的利益,又能获得法院支持的诉讼请求是()。
- 通过信息系统安全风险评估,组织可以达到的目的有( )。
- C公司能否以“买卖不破租赁”为由拒绝E公司腾退房屋的要求?并说明理由
- 某船运公司2016年初拥有的船舶情况如下:机动船舶30艘,每艘净吨位7.5吨;5千瓦的拖船1艘。公司所在地人民政府规定机动船舶净吨位小于200吨的,车船税年税额为3元/吨。2016年该公司应缴纳车船税( )。
- 采用连环替代法,按顺序计算确定营业净利率、总资产周转次数和权益乘数变动对权益净利率的影响。
- 下列关于非公开发行股票的定价原则正确的是( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载