- 组合型选择题 客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当()。 Ⅰ.独立客观 Ⅱ.维护所在公司声誉 Ⅲ.优先对待委托资产较多的客户 Ⅳ.保护投资者合法权益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观(Ⅰ正确)、专业审慎的原则,自觉维护所在证券公司及行业的声誉(Ⅱ正确),公平对待客户(Ⅲ错误),保护投资者合法权益(Ⅳ正确)。

- 1 【组合型选择题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【组合型选择题】客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循()原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当()。 Ⅰ.独立客观 Ⅱ.维护所在公司声誉 Ⅲ.优先对待委托资产较多的客户 Ⅳ.保护投资者合法权益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 4 【组合型选择题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】 客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当()。 Ⅰ.独立客观 Ⅱ.维护所在公司声誉 Ⅲ.优先对待委托资产较多的客户 Ⅳ.保护投资者合法权益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 6 【组合型选择题】 客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当()。 Ⅰ.独立客观 Ⅱ.维护所在公司声誉 Ⅲ.优先对待委托资产较多的客户 Ⅳ.保护投资者合法权益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 7 【组合型选择题】 客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当()。 Ⅰ.独立客观 Ⅱ.维护所在公司声誉 Ⅲ.优先对待委托资产较多的客户 Ⅳ.保护投资者合法权益
- 8 【组合型选择题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
- A 、Ⅱ、Ⅲ
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- 9 【组合型选择题】客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循()原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【组合型选择题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
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