- 选择题下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。
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您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有（）。 Ⅰ.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚 Ⅱ.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行 Ⅲ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息 Ⅳ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【选择题】下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。
- A 、证券公司撤销境外分支机构
- B 、证券公司减少注册资本
- C 、证券公司设立分支机构
- D 、证券公司现金分配利润
- 4 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有（）。 Ⅰ.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚 Ⅱ.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行 Ⅲ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息 Ⅳ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息
- A 、Ⅲ、Ⅳ
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- 5 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有（）。 Ⅰ.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚 Ⅱ.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行 Ⅲ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息 Ⅳ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【选择题】国务院证券监督管理机构、（）、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
- A 、
会计师事务所
- B 、中国人民银行
- C 、
信用评级机构
- D 、资产评级机构
- 7 【选择题】下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。
- A 、证券公司撤销境外分支机构
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- C 、证券公司设立分支机构
- D 、证券公司现金分配利润
- 8 【选择题】国务院证券监督管理机构、（）、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
- A 、
会计师事务所
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- 9 【选择题】下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。
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- B 、证券公司减少注册资本
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- 10 【选择题】下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。
- A 、证券公司撤销境外分支机构
- B 、证券公司减少注册资本
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热门试题换一换
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