- 多选题首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告。
- A 、营业部从业人员不足
- B 、期货公司资产被用于担保
- C 、期货公司净资本无法持续达到监管标准
- D 、结算部门未按规定向客户发送结算单
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【正确答案:B,C】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:
(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;
(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;
(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;
(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;
(五)股东干预期货公司正常经营的;
(六)中国证监会规定的其他情形。
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- 1 【多选题】首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的,应当向( )报告。
- A 、公司住所地中国证监会派出机构
- B 、公司董事会
- C 、公司监事会
- D 、期货业协会
- 2 【客观案例题】张某是某期货公司新上任的首席风险官,当张某存在下列()情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
- A 、不能胜任工作
- B 、利用职务之便谋取私利
- C 、擅离职守,无故不履行职责
- D 、授权他人代为履行职责
- 3 【多选题】首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的,应当向( )报告。
- A 、公司住所地中国证监会派出机构
- B 、公司董事会
- C 、公司监事会
- D 、期货业协会
- 4 【多选题】首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的,应当向( )报告。
- A 、公司住所地中国证监会派出机构
- B 、公司董事会
- C 、公司监事会
- D 、期货业协会
- 5 【多选题】首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告。
- A 、营业部从业人员不足
- B 、期货公司资产被用于担保
- C 、期货公司净资本无法持续达到监管标准
- D 、结算部门未按规定向客户发送结算单
- 6 【多选题】首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告。
- A 、营业部从业人员不足
- B 、期货公司资产被用于担保
- C 、期货公司净资本无法持续达到监管标准
- D 、结算部门未按规定向客户发送结算单
- 7 【多选题】首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告。
- A 、营业部从业人员不足
- B 、期货公司资产被用于担保
- C 、期货公司净资本无法持续达到监管标准
- D 、结算部门未按规定向客户发送结算单
- 8 【多选题】首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告。
- A 、营业部从业人员不足
- B 、期货公司资产被用于担保
- C 、期货公司净资本无法持续达到监管标准
- D 、结算部门未按规定向客户发送结算单
- 9 【多选题】首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告。
- A 、营业部从业人员不足
- B 、期货公司资产被用于担保
- C 、期货公司净资本无法持续达到监管标准
- D 、结算部门未按规定向客户发送结算单
- 10 【多选题】首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告。
- A 、营业部从业人员不足
- B 、期货公司资产被用于担保
- C 、期货公司净资本无法持续达到监管标准
- D 、结算部门未按规定向客户发送结算单