- 多选题首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的,应当向( )报告。
- A 、公司住所地中国证监会派出机构
- B 、公司董事会
- C 、公司监事会
- D 、期货业协会

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【正确答案:A,B,C】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条 首席风险官发现期货公司有违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告

- 1 【客观案例题】张某是某期货公司新上任的首席风险官,当张某存在下列()情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
- A 、不能胜任工作
- B 、利用职务之便谋取私利
- C 、擅离职守,无故不履行职责
- D 、授权他人代为履行职责
- 2 【多选题】首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的,应当向( )报告。
- A 、公司住所地中国证监会派出机构
- B 、公司董事会
- C 、公司监事会
- D 、期货业协会
- 3 【多选题】首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的,应当向( )报告。
- A 、公司住所地中国证监会派出机构
- B 、公司董事会
- C 、公司监事会
- D 、期货业协会
- 4 【多选题】首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告。
- A 、营业部从业人员不足
- B 、期货公司资产被用于担保
- C 、期货公司净资本无法持续达到监管标准
- D 、结算部门未按规定向客户发送结算单
- 5 【多选题】首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告。
- A 、营业部从业人员不足
- B 、期货公司资产被用于担保
- C 、期货公司净资本无法持续达到监管标准
- D 、结算部门未按规定向客户发送结算单
- 6 【多选题】首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告。
- A 、营业部从业人员不足
- B 、期货公司资产被用于担保
- C 、期货公司净资本无法持续达到监管标准
- D 、结算部门未按规定向客户发送结算单
- 7 【多选题】首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告。
- A 、营业部从业人员不足
- B 、期货公司资产被用于担保
- C 、期货公司净资本无法持续达到监管标准
- D 、结算部门未按规定向客户发送结算单
- 8 【多选题】首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告。
- A 、营业部从业人员不足
- B 、期货公司资产被用于担保
- C 、期货公司净资本无法持续达到监管标准
- D 、结算部门未按规定向客户发送结算单
- 9 【多选题】首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告。
- A 、营业部从业人员不足
- B 、期货公司资产被用于担保
- C 、期货公司净资本无法持续达到监管标准
- D 、结算部门未按规定向客户发送结算单
- 10 【多选题】首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告。
- A 、营业部从业人员不足
- B 、期货公司资产被用于担保
- C 、期货公司净资本无法持续达到监管标准
- D 、结算部门未按规定向客户发送结算单
热门试题换一换
- 互换协议的定价基本可以分解为固定利率债券和浮动利率债券的定价。()
- 一般而言,下列采购经理人指数(PMI)的四个分项指标,( )对沪深300股指期货价格走势影响最为显著。
- CPI的同比增长是评估()的最佳手段,因此受到市场的关注。
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