从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采_证券从业资格考试题库

组合型选择题从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括（）。 I.责令改正 II.监管谈话 III.出具警示函 IV.责令处分有关人员
A 、I、II、III
B 、II、III、IV
C 、I、III、IV
D 、I、II、III、IV

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参考答案

【正确答案：D】

选项D正确：从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。

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- A 、业务管控存在重大缺陷
- B 、严重损害投资者合法权益
- C 、严重危及市场正常秩序
- D 、严重损害证券行业形象
答案解析

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